11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🇩🇰⚖️🇷🇺 Датская компания ROCKWOOL подозревается в нарушении санкций ЕС в отношении России
Rockwool – датская компания-производитель тепло-, звукоизоляции и огнезащиты из каменной ваты. С конца прошлого месяца организация находится под следствием в связи с возможным нарушением санкций ЕС. Как сообщается, продукция компании около пяти лет (с 2015 по 2020 гг.) использовалась в процессе производства российской военной техники.
📄 В конце февраля датское независимое агентство Danwatch опубликовало собственный отчет, в котором приводится несколько примеров предполагаемого использования продукции Rockwool “в проектах по заказу Министерства обороны РФ”.
✔️ В свою очередь, Rockwool заявила о полном соблюдении санкционного законодательства Союза. Однако упоминается и то, что компания не обладает полной информацией о том, кто является конечными пользователями продукции в России и для каких целей она применяется.
Приглашаем всех поиграть в понедельник. Студенты, братья и сёстры, налетайте! Пригодится!
https://globalaffairs.ru/articles/probej-potolok-czenovoj/
2 марта 2023 Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление ‘Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения’
В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:
🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;
🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;
🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;
🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);
🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;
🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;
🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;
🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;
🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;
🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;
🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;
🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;
🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.
#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation
DoJ США и ФБР 24 февраля 2023 г. опубликовали краткий обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов некоторых лиц, подпадающих под российские санкции, за последний год.
Приводится примеры дел К.Малофеева, А. Деркача, О.Дерипаски и А.Бабакова, а также аресты яхт ⛵️ Tango и Amedea.
С 5 января 2023 г. действует Victims of War Crimes Act, который предоставляет полномочия преследовать за военные преступления совершеннее вне территории США 🇺🇸, то есть расширяет экстерриториальные полномочия прокуратуры.
Отдельное внимание в отчете уделено вопросам конфискации товаров военного и двойного назначения.
#sanction_violation #sanctions #compliancepractice #DoJ
Если верить "Рейтеру", США начали неформальные консультации с союзниками, прежде всего участниками "семёрки", о возможном скоординированном введении санкций против Китая. На тот случай, если Пекин начнёт оказывать военную помощь Москве. Видимо, ответ на китайскую "мирную инициативу". Всё-таки блоковый подход в стиле "мы и они" привычнее и, видимо, считается более эффективным, чем разыгрывание сложных комбинаций.
https://www.reuters.com/world/us-seeks-allies-backing-possible-china-sanctions-over-ukraine-war-sources-2023-03-01/
Из экспорта, который Россия по остаточному принципу поставляет в присоединившиеся к санкциям страны, в дружественные государства можно перенаправить продукцию на $37 млрд, подсчитали эксперты Российского совета по международным делам.
Львиная доля поставок нереализованного российского экспорта приходится на Китай ($16 млрд), а всего среди крупнейших альтернативных рынков сбыта — 15 стран. Потенциально они могут закупать в России большой спектр товаров — от полезных ископаемых и металлов до ядерных реакторов. Есть и менее очевидные каналы сбыта российских товаров. Например, Египет потенциально может покупать морепродукты, а Мексика – бумагу и картон.
Госсекретарь США Энтони Блинкен пригрозил Китаю санкциями, если страна окажет военную помощь России
Правительство США, не колеблясь, введёт санкции против китайских компаний и частных лиц, если Китай нарушит санкции против России, заявил Блинкен журналистам во время своей поездки в Казахстан и Узбекистан.
Если бы Китай помог России оружием в войне против Украины, это создало бы серьёзную проблему для руководства Пекина в его отношениях с другими странами мира, заявил он.
США неоднократно выражали опасения, что Китай может рассмотреть возможность поставок оружия в Россию. Китай это отрицает.
@BILD_Russian
⚡Уже послезавтра, 2 марта в 11:00 (мск)
Семинар "Десятый пакет санкций ЕС и год «санкционного цунами»: трансформация рисков для российского бизнеса"
НА СЕМИНАРЕ БУДУТ РАССМОТРЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ВОПРОСЫ:
• О чем говорит статистика X-Compliance по итогам года «санкционного цунами»?
• В чем суть новых ограничений ЕС, США и других стран в отношении России?
• Какие новые ограничения возможны в ближайшем будущем?
• О чем говорит практика вторичных санкций и принудительных мер за прошедший год?
• Какие кейсы применения санкций наиболее важны для российского бизнеса?
• Какие проблемы возникают в юрисдикциях «дружественных стран»?
В семинаре примут участие эксперты Минфина России, РСМД, НИУ-ВШЭ, МТПП, X-Compliance.
Участие бесплатное! Количество мест на оффлайн участие ограничено! Регистрация по ссылке https://event.interfax.ru/m/4184993cabdd3743
⚡️Новый выпуск «Ибероамериканских тетрадей» посвящён украинскому кризису и перестройке мирового порядка:
• Андрей Безруков анализирует украинский кризис в контексте глобальной стратегии России. Автор пишет о том, что для Запада, теряющего глобальные позиции, конфликт на Украине — последний шанс справиться с ключевыми проблемами.
• Сергей Маркедонов @DonskoyCossack исследует генезис украинского кризиса и его значение для постсоветского пространства. Эксперт делает вывод о том, что Беловежским соглашениям не удалось стать гарантией против повторения югославского сценария.
• Иван Сафранчук рассматривает сценарии развития отношений стран НАТО с Россией. Автор заключает, что представление о НАТО и Западе как единой структуре с неким общим видением и внутренней сплочённостью — ошибочно.
• Максим Сучков @postamerica анализирует великодержавную мотивацию России в борьбе против США за Украину. Эксперт отмечает, что конфликт протекает как минимум на трёх уровнях — локальном, межгосударственном и глобальном. При этом конфликтная динамика на всех уровнях взаимосвязана, а интересы внешних стейкхолдеров оказывают воздействие на поведение локальных игроков и определяют перспективы исхода конфликта.
• Андрей Сушенцов @asushentsov исследует стратегические основы украинского кризиса. Автор пишет о том, что одна из причин нежелания прислушаться к российским предложениям заключается в том, что с геополитической точки зрения время для России и Запада структурировано по-разному.
• Иван Тимофеев @sanctionsrisk оценивает антироссийские санкции, ставшие новой финансово-экономической реальностью. Эксперт приходит к выводу, что введённые Западом рестрикции не будут отменены даже в случае прекращения огня на Украине.
• Николай Силаев в интервью анализирует, почему украинский кризис не удалось урегулировать дипломатическим путём. Эксперт отмечает, что Минские соглашения задумывались как возможность установления мира, но их провал лишь усугубил динамику конфликта.
Новый испаноязычный номер и архивные выпуски журнала доступны на сайте «Ибероамериканских тетрадей».
📊 Подвели ежегодные итоги цитируемости российских экспертов в отечественных СМИ по тематике санкций. В числе наиболее цитируемых экспертов — программный директор РСМД Иван Тимофеев @sanctionsrisk. Заметно вырос рейтинг цитируемости партнера NSP Сергея Гландина. За сотню переваливает число цитирований Анастасии Лихачевой, Дениса Примакова и Дмитрия Магони. Поздравляем всех наших коллег с внушительными результатами! Следует также отметить, что далеко не все эксперты могут давать открытые комментарии по тематике своих исследований. Небольшие показатели цитируемости не должны восприниматься как индикатор оценки профессиональных качеств. Всех упомянутых в графике коллег мы знаем как экспертов высокого уровня.
Данные получены с помощью информационно-аналитической системы Интегрум.
🇬🇧 Для тех, кто специально занимается санкциями Великобритании в отношении России. Доклад для Палаты общин Парламента Великобритании. Мы считаем, что понимать политику санкций нужно через работу с первоисточниками в виде нормативно-правовых документов. Но ознакомиться не помешает. В том числе и для оценки того, как документы читаются на той стороне.
https://researchbriefings.files.parliament.uk/documents/CBP-9481/CBP-9481.pdf
Бывший министр финансов США Ларри Саммерс сказал важное.
It could set a “healthy precedent” for countries engaged in cross-border aggression like Russia to lose state assets, Summers added.
Речь идёт о конфискации российских активов, которую предполагается сделать «здоровым прецедентом» на будущее.
https://edition.cnn.com/2023/02/26/business/larry-summers-russia-ukraine-economy/index.html
Итак, годовщину начала СВО ряд западных стран и организаций (США, ЕС, Канада, Австралия, Великобритания, Новая Зеландия) отметили довольно масштабными санкциями против России.
Подробный технический анализ мы дадим в последующих постах и публикациях. Пока основные выводы:
1. Сужение возможностей для финансовых операций в долларах и евро с зарубежными странами. Под блокирующие санкции США и ЕС попал ряд российских банков, которых раньше не трогали. Большое число российских лиц перевели свои валютные операции из крупных банков, которые попали под санкции в течение 2022 г., в те финансовые институты, которые не были затронуты санкциями. Но теперь добираются и до них. Финансовое окно во внешний мир через доллар и евро становится еще более узким. Пострадают российские импортеры и экспортеры. Особенно те, кто еще использует ключевые западные валюты. А таких немало.
2. Новые масштабные экспортные ограничения, в том числе по бытовой электронике. Экспортный контроль будет сужать возможности параллельного импорта. Одно дело, ввозить то, что не поставляется в РФ из-за бойкота компании-поставщика. Совсем другое, использовать параллельный импорт для обхода санкций. Второе чревато уголовным преследованием участников сделки в странах-инициаторах. Больше всего проблем с экспортным контролем США. Поставки из третьих стран американских товаров или товаров с американскими компонентами будут затруднены.
3. Удар по компаниям в области ВПК, промышленности и технологий (блокирующие санкции, экспортный контроль) был предсказуем. Они в режиме санкций живут уже давно. Их расширение - этап неприятный, но ожидаемый.
4. Блокирующие санкции в отношении тех компаний, которые содействуют обходу санкций. Внимание, прежде всего, на вторичные санкции США. Посредников будут и дальше блокировать.
5. Уголовное преследование тех, кто содействует обходу санкций. В лидерах, опять же, США. Минюст отчитывается о своих достижениях. Уголовки довольно много в сравнении с позапрошлым годом. Если раньше основная масса кейсов была по Ирану, то теперь - по России.
6. В качестве "гарнира" - санкции в отношении "пропагандистов" и общественных фигур. Для экономики ничего не значат. Служат способом самоудовлетворения стран-инициаторов.
Санкции к годовщине СВО - сигнал тем, кто думает, что все позади. Продолжение изоляции России от западно-центричной экономики налицо. С учетом того, что западные страны продолжают играть важную роль в мировых финансах и цепочках поставок, игнорировать санкции в надежде на посредников в третьих странах и незатронутые санкциями банки нельзя.
Актуальными остаются две базовые задачи: создание полностью независимой от Запада и при этом эффективной системы финансовых транзакций с зарубежными странами, а также - замещение импорта из стран-инициаторов санкций.
Транзакции в долларах США и иных западных валютах будут постепенно перекрываться через блокирование оставшихся "нетронутых" банков или ухода дочек зарубежных банков. Посреднические схемы поставок западных товаров через третьи страны также будут под давлением. Это временные меры, которым рано или поздно перекроют кислород. Санкции к годовщине СВО говорят об этом наглядно.
Приостановка членства РФ в ФАТФ: что это значит и какие могут быть последствия?
Ниже ⬇️ несколько факторов, которые могли повлиять на это приостановление, на мой скромный взгляд:
1. Российские регуляторы разрешили не раскрывать информацию о контролирующих лицах, правлении и совете директоров, отчетность, информацию о выпуске ценных бумаг и т. п. Летом 2022 г. Московская биржа рекомендовала эмитентам все-таки публиковать отчетность, несмотря на данное правительством право этого не делать. Потому как в случае ограничения раскрытия информации могут быть негативные последствия из-за отсутствия у инвесторов информации, нужной для принятия решений, считает биржа. Но не только у инвесторов, но и в рамках обмена информации между регуляторами разных юрисдикций.
2. Отношения с Ираном 🇮🇷 (с юрисдикцией, которая вместе с КНДР 🇰🇵 и Мьянмой 🇲🇲 находится в черном списке ФАТФ) и обсуждения вопросов, связанных с системой Хавала. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/FT проанализировал как хавала используется для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.
‼️ Что можно ожидать?
В заявлении о приостановлении членства, ФАТФ не заявляет, что автоматически переводит РФ в black list, лишь предупреждает: «все юрисдикции должны проявлять бдительность в отношении текущих и возникающих рисков от обхода мер, принятых против Российской Федерации, в целях защиты международной финансовой системы».
Основное влияние будет для стран, которые остаются партнерами РФ - Индия 🇮🇳, Китай 🇨🇳 страны Южной Америки и Африки - теперь им необходимо будет найти конвенциональные механизмы общения в финансовой сфере, чтобы не навлечь на себя реструкции со стороны ФАТФ и других регуляторов.
#банковский_комплаенс #sanctions #compliancepractice #комплаенс #санкции #FATF
⬆️ Ничего, что в отношении бытовой электроники действуют исключения из режима санкций? Вторичные санкции и инфорсмент будут без сомнения. Американцы могут и любят. Но не по номенклатуре, по которой есть исключения.
Читать полностью…
📣 10 марта в НИУ ВШЭ выступит с лекцией председатель Национального совета по конкуренции Ирана (NICC), профессор Сейед Нурани. Тема лекции: «Экономика Ирана в условиях санкций: роль антимонопольной политики».
О чем будет идти речь в лекции:
📍о проблемах иранской экономики, больше 40 лет функционирующей в условиях санкций;
📍о механизмах и особенностях конкурентной политики в экстраординарной ситуации «экономической блокады»;
📍о работе Иранского центра конкуренции (ICC), наиболее важных делах за последние годы и решениях ICC по ним.
Мероприятие организовано в рамках официального визита руководства NICC по приглашению ФАС России. Встречу будет модерировать директор Международного центра конкурентного права и политики БРИКС Алексей Иванов.
Ждем вас! 👉Регистрируйтесь👈, пока есть места.
📢🗣WSJ: минюст США наймет 25 прокуроров, чтобы следить за попытками обхода санкций
Американская администрация расширяет штат федеральных прокуроров, расследующих нарушения санкционного режима в отношении России, сообщает газета Wall Street Journal.
По словам помощника генерального прокурора США Мэтта Олсена, минюст добавит 25 новых прокуроров в службу контрразведки и в отдел экспортного контроля.
Новые прокуроры будут работать с корпорациями над расследованием случаев уклонения от санкций, а также выдвигать уголовные обвинения против компаний в случае нарушений. Некоторые из этих прокуроров - новые сотрудники, а некоторые были перераспределены из других отделов, отмечает издание.
🇮🇳Индийский бизнес под прицелом OFAC.
Ни разу за последние 14 лет индийские компании не попадали под административное преследование со стороны OFAC. И вот первый кейс.
Godfrey Phillips India Limited - производитель табака из г. Мумбаи. В 2015 г. представители компании начали переговоры с тайской компанией, которая была посредником табачной компании из Северной Кореи. Индийцы направили в КНДР несколько образцов табака на пробу бесплатно. Однако когда дело дошло до поставки крупной партии, КНДР убрали из документов как конечный пункт назначения, заменив ее на Китай.
Проблема была в том, что индийский поставщик потребовал оплату в долларах США. Таковую должны были осуществить посредники в Гонконге. Речь шла 369228 долларах США за 79 200 кг. табака. Платежи проходили через корсчета американских банков. Индийцы доставили табак в Китай, а тайский посредник - из Китая в КНДР.
По мнению OFAC, индийская компания допустила халатность, не проявив должной осмотрительности во взаимодействии с контрагентами.
Как и многие другие компании, попадающие под расследования OFAC, индийцы сотрудничали с американским регулятором, а также внедрили требуемые процедуры комплаенса. Итоговый штраф - 332500 долларов США.
Случай типичный в плане операции в долларах через третью страну. Вспоминается случай Bukkit Maria Jaya - индонезийской компании, которая поставляла табачную бумагу в КНДР через Китай. Там тоже была оплата в долларах США, на чем они и погорели.
Нетипично то, что оштрафована индийская компания. Раньше они не попадались.
В общем, курить, здоровью вредить.
https://home.treasury.gov/system/files/126/20230301_gpi.pdf
❗️🌐 Открыт приём работ на Конкурс молодых журналистов-международников 2023!
РСМД совместно с Союзом журналистов России @ruj_media и журналом «Международная жизнь» @interaffairs при поддержке информационного агентства «Интерфакс» @interfaxonline, журнала «Россия в глобальной политике» @ru_global и Фонда Горчакова @Gorchakov_Fund рад объявить начало нового, одиннадцатого сезона Конкурса журналистов-международников 2023.
Партнеры Конкурса — информационное агентство ТАСС @tass_agency, независимое педагогическое издание «Учительская газета» @ug_ru, медиахолдинг «Эксперт» @expert_ru, партнером номинации для молодых журналистов выступает АНО «Школьный пресс-центр».
Заявки на конкурс принимаются до 31 августа 2023 г. Предварительные итоги конкурса (шорт-лист) будут подведены в октябре 2023 г.
Подробные условия и форма заявки.
https://russiancouncil.ru/news/otkryt-priyem-rabot-na-konkurs-molodykh-zhurnalistov-mezhdunarodnikov-2023/
🇬🇧 Меж тем в Великобритании тоже идет работа над механизмом конфискации российских активов, хотя и не без труда. Параметры возможного механизма, видимо, будет разрабатывать МИД. Вопросы по этим параметрам отражены в законопроекте ниже.
Отметим одну особенность. Речь о суверенных активах России, а не о собственности российских заблокированных лиц.
https://publications.parliament.uk/pa/bills/cbill/58-03/0245/220245.pdf
🥳 Празднуем 3500 подписчиков и делимся каналами наших друзей и коллег.
Сотрудники ИМИ:
@postamerica — Максим Сучков о постамериканском мире и политике США
@orientalreviewAK — Александр Князев о ситуации на Среднем Востоке и в Центральной Азии
@china80s — Иван Зуенко о Китае
@DonskoyCossack — Сергей Маркедонов об истории и политике на постсоветском пространстве
@politburo2 — Евгений Минченко о «Политбюро» и «Вашингтонском обкоме» в эпоху новой холодной войны
@madsecurity — Алексей Токарев о постсоветском пространстве и де-факто государствах
@italo_mania — Елена Маслова об Италии
@GeRussia — Артём Соколов о германской внешней и внутренней политике
@followthemoneyusa — Егор Спирин о деньгах в американской политике и не только
@swahililand — Майя Никольская о Восточной Африке и суахили
@cryptoelina — Элина Сидоренко о цифровой экономике
@Northern_Affairs — Никита Липунов о политике в Арктике и вокруг неё
@liad_mgimo — Лаборатория интеллектуального анализа данных ИМИ МГИМО
@cefianalytics — ЦЭФИ Аналитика
@politicalds — наука о политических данных и дата-аналитика от группы сотрудников и аспирантов ИМИ
@nsomgimo — младшие коллеги из Научного студенческого общества МГИМО
Друзья и коллеги:
@asushentsov — канал декана Факультета международных отношений МГИМО Андрея Сушенцова
@StrategyMGIMO — консалтинговое агентство «Евразийские стратегии»
@ru_global — Фёдор Лукьянов и команда журнала «Россия в глобальной политике»
@sanctionsrisk — Иван Тимофеев и коллеги из РСМД о санкциях
@mgimo_university — официальный канал МГИМО
@aseancentremgimo — Центр АСЕАН МГИМО
@facultetMO — Факультет международных отношений МГИМО
@IGenergy — Игбал Гулиев об устойчивой энергетике, рынках нефти и газа
@digitalmgimo — всё о цифровых инновациях МГИМО
@sardaryanh — канал декана Факультета управления и политики МГИМО Генри Сардаряна
@Gorchakov_Fund — Фонд Горчакова
@primakov_center — Центр Примакова
@valdaiclub — Международный дискуссионный клуб «Валдай»
@svop_ru — Совет по внешней и оборонной политике
@russiancouncil — Российский совет по международным делам
@imemo_ran — ИМЭМО РАН
@speciallassi — Алексей Куприянов про Южную Азию
@kramnikcat — Илья Крамник о военно-технических делах
@vatfor — Дмитрий Стефанович и коллеги о политике и международной безопасности
@Bord73 — научный руководитель ЦКЕМИ НИУ ВШЭ Тимофей Бордачёв
@nuclear_stormbringer — Александр Ермаков о ядерном оружии и военном освоении космоса
@mideastr — Марианна Беленькая про Ближний Восток и немного больше
@yadernykontrol — ПИР-Центр
@bmpd_cast — Центр анализа стратегий и технологий о мировом рынке вооружений и оборонной промышленности
@politoborzel — о мировой политике с сарказмом
Институт международных исследований МГИМО в Telegram, ВКонтакте и Яндекс.Дзен
Интересно в этом графике то, что на втором месте после США 🇺🇸 по числу санкционных лиц стоит Швейцария 🇨🇭 с 1782 санкционных российских физических и юридических лиц.
К тому же надо учитывать тот факт, что до февраля прошлого года Швейцария не вводила персональные санкции в отношении российских лиц.
На третьем месте Канада 🇨🇦- 1590 заблокированных лиц.
Обновленные графики 📊 смотрите здесь.
Одним из важнейших направлений координации санкций против России со стороны западных стран будет сотрудничество в области преследования за нарушение ограничительных мер.
Раньше в качестве чемпиона инфорсмента выделялись США. Именно у них была наиболее продвинутая практика административного и уголовного преследования нарушителей санкционных режимов. ЕС применял такие меры гораздо реже, да еще и ворчал на Вашингтон. Было за что. Штрафы в отношении банков ЕС, работавших в санкционных юрисдикциях, потянули на 5 миллиардов. И это только в пользу Минфина США, не считая судебных штрафов.
Теперь западные страны выстраиваются в каре с целью синхронного преследования нарушителей. Подобный механизм будет формироваться на базе Семерки, дополненной странами ЕС.
На практике такая координация будет непростой, но реализуемой. Самый большой вопрос - пределы стойкости дружественных стран перед напором консолидированных требований западных стран по запаиванию путей обхода. А таких требований будет все больше.
https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-02-22/g-7-readies-new-tool-to-bolster-enforcement-of-russia-sanctions
Недавно мы писали о назначении специального представителя ЕС по санкциям. Им стал Девид О'Салливан. Вслед за назначением ЕС провел первый форум координаторов санкций. В нем приняли участие представители всех стран-членов, а также США, Великобритании, Канады, Японии, Швейцарии, Норвегии и др. На форуме также выступила Майрид МакГиннесс - еврокомиссар по финансовой стабильности, финансовым услугам и Союзу рынков капитала. Политика применения финансовых санкций находится в ее ведении.
Ключевая составляющая повестки - санкции в отношении России. Это лишь один из индикаторов тренда на координацию ограничительных мер в отношении РФ между западными инициаторами санкций.
https://finance.ec.europa.eu/news/statement-eu-sanctions-envoy-david-osullivan-first-sanctions-coordinators-forum-2023-02-23_en
Пара слов о запросе OFAC в адрес Raiffeisen по России и о возможных последствиях. СМИ пробежали по верхам. А зря.
1. Речь об отработанной и стандартной для ведомства процедуре. Скорее всего, OFAC интересуют транзакции, связанные с российскими заблокированными лицами.
2. Если OFAC обнаружит такие транзакции, Raiffeisen понесет ответственность. С большой вероятностью, это может быть административный штраф.
3. Если OFAC найдет нарушения о которых банк вовремя не сообщил американцам, то штраф будет выше. Обнаружение иных отягчающих обстоятельств (попытки скрыть нарушение, осведомленность руководства о нарушении и т.п.) увеличит сумму штрафа. Сотрудничество с OFAC, наоборот, даст скидку.
4. Умышленное нарушение чревато уголовным преследованием. Но европейские банки таких нарушений в последнее время не допускают. Максимум OFAC может рассчитывать на какие-то непреднамеренные нарушения. И то не факт. Комплаенс европейских банков существенно продвинулся.
5. Сам факт запроса OFAC - сигнал остальным банкам "удвоить бдительность".
6. Банки - наиболее крупная мишень для административных расследований OFAC. За последние 13 лет их доля в штрафах за нарушение режима финансовых санкций США превысила 90% (по данным РСМД).
https://www.reuters.com/business/us-sanctions-authority-asks-raiffeisen-about-business-related-russia-2023-02-17/
⬆ Добавим, что такие высказывания в США весьма популярны. Идея конфискации российской государственной и частной собственности будоражат умы в Администрации, Конгрессе, а также в среде широкой общественности. Строго говоря, механизм конфискации есть. Но работает он в отношении тех лиц, которые пытались вывести заблокированные активы или иным образом обойти санкции. В их отношении велось уголовное преследование и собственность изымалась именно на основании попыток обхода санкций.
Собственность лиц, которые не предпринимают попыток увести замороженные активы или обойти санкции, пока не конфисковывается. Пока.
Наш друг Илья Крамник @kramnikcat справедливо отмечает, что для российских ученых - гуманитариев заметным следствием политики санкций против России являются сложности с заказом зарубежных книг. Ранее значительная их часть заказывалась через Амазон.
Попробуем объяснить, в чем причина проблем с Амазоном. Ведь санкций на книги пока не вводили, равно как и на целый ряд других товаров, которые покупались на Амазоне.
Итак, Амазон приостановил свою работу в России в марте 2022 г. С одной стороны, как и для множества других западных компаний, это была форма корпоративного бойкота и протеста против СВО. Тов. Соннефельд со своим йельским списком может быть спокоен.
Но есть и куда как более прагматичная причина. Амазон осуществляет миллионы сделок. В каждом случае он должен удостовериться, что его контрагент не является заблокированным лицом. Если Амазон продает любой товар лицу под блокирующими санкциями США, то в терминах американского законодательства он приносит ему материальную выгоду. А это уже правонарушение, влекущее ответственность. Если нарушение произошло по незнанию или из-за сбоя оборудования, то можно отделаться административным штрафом. Но если схема будет преднамеренно выстроена, то фигурантов ждет уголовка.
Сам Амазон уже попадал под административную ответственность. Отчасти поэтому остановка работы в РФ была на уровне рефлекса. Так, 8 июля 2020 г. Амазон заключила мировое соглашение с Минфином США, согласившись выплатить 132 523 $ штрафа. Копейки, конечно. Но затраты человекочасов на общение с Офаком тоже обходятся прилично. Плюс портится карма. При следующем нарушении Минфин сдерет дополнительные деньги за рецидив.
Оштрафовали Амазон за то, что с 2011 по 2018 г. ряд посылок было доставлено в Крым, Иран и Сирию. Амазон также доставлял товары для дипломатических миссий Кубы, Ирана, КНДР, Судана и Сирии. Среди заказчиков были и заблокированные лица. Благо совокупная цена посылок была небольшой - 269 000$. Иначе штраф мог бы быть выше.
Основная проблема была в багах скрининговой системы Амазона. Понятно, что вручную проверка миллионов сделок невозможна. Баги компания поспешила исправить. Но "волшебная пуля" в восприятии многих комплаенс-менеджеров - просто не работать с санкционной юрисдикцией. Как в советском анекдоте: "главное, никаких половых контактов".
Теперь вся надежда на @speciallassi и книжные магазины в Индии. Вместе с книгами можно пряности и чай.
/channel/kramnikcat/3154
Коллега Alex Letunov поделился правильной ссылкой на статью о хавале. За что ему спасибо
https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Methodsandtrends/Role-hawalas-in-ml-tf.html
🇨🇳停止单边制裁 （ting zhi dan bian zhi cai)!
Прекратите использовать односторонние санкции!
Опубликована "Позиция КНР по урегулированию украинского кризиса". В ней 12 пунктов. Они представляют собой набор базовых принципов урегулирования. То есть речь пока не о конкретном плане, а о его ориентирах.
Отказ от односторонних санкций в обход ООН - один из них (пункт 10). Также в нем речь о юрисдикции длинной руки. Под длинной рукой понимаются, скорее всего, вторичные санкции и инфорсмент.
От себя добавим, что США применяли такие меры в отношении китайских лиц за работу с санкционными юрисдикциями и грозят снова. Сам Китай находится под санкциями США, хотя их масштаб значительно меньше в сравнении с российским. В ответ Китай использует свои меры, а также модернизирует правовой механизм их применения.
Технически и политически реализовать принцип отказа от односторонних санкций в связи с украинским конфликтом будет крайне сложно, если вообще возможно. Но сам принцип правильный. Строго в привязке к позиции ООН по односторонним ограничительным мерам.
https://www.fmprc.gov.cn/zyxw/202302/t20230224_11030707.shtml
Госдепартамент: США наложат ограничения на китайские компании, обходящие санкции
США будут принимать ограничительные меры в отношении компаний из Китая, обходящих санкции против России, заявила заместитель госсекретаря США Виктория Нуланд.
Речь идет о юридических лицах, базирующихся в Китае, или их дочерних структурах в Европе, которые, по мнению Вашингтона, активно задействованы в обходе санкций.
Об этих мерах, по словам Нуланд, будет объявлено в пятницу, одновременно с введением очередного пакета американских (и, возможно, европейских) санкций против России.
"Они импортируют на 1000% больше ноутбуков, айфонов и посудомоек из третьих стран, но не потому что им нужно работать дома на ноутбуке. Они потрошат технику, чтобы добраться до продвинутых чипов, которые мы им не продаем, чтобы делать больше ракет и прочего", - заявила Нуланд, выступая на мероприятии газеты Washington Post.