11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🇷🇺 Гражданин России обвиняется в поставках электроники и боеприпасов американского 🇺🇸 происхождения в РФ
Вадим Конощенок – гражданин России и, по мнению властей США, сотрудник ФСБ РФ. По информации Минюста, подозреваемый неоднократно поставлял в Россию передовые технологии и боеприпасы американского производства, используемые в военных действиях на территории Украины 🇺🇦 в нарушение экспортного контроля США.
📄 Согласно обвинительному заключению, американское оборудование сначала поставлялось в Эстонию 🇪🇪, а затем переправлялось через границу в Россию. 27 октября прошлого года эстонские власти задержали В. Конощенка при выезде в РФ с около 35 различными типами полупроводников и электронных компонентов, большая часть из которых подпадала под правила экспортного контроля США. Позднее у подозреваемого также было изъято более полутонны боеприпасов. Для организации поставок использовалась расположенная в Эстонии подставная компания Stonebridge Resources, через которую осуществлялся поиск, транспортировка и оплата подсанкционных товаров.
⚖️ 13 июля В. Конощенок был экстрадирован в США. В случае доказательства вины ему может грозить до 30 лет лишения свободы.
Коллеги Compliance practice уже рассказывали про новый кейс нарушения санкционного законодательства США. Решили дополнить деталями дела.
Гал Люфт (Gal Luft) – соруководитель аналитического центра в штате Мэриленд 🇺🇸. В понедельник ему было предъявлено обвинение в совершении ряда международных преступлений, в том числе связанных с нарушением режима санкций США в отношении Ирана.
📄 Согласно обвинительному заключению, в течение многих лет Г. Люфт вел деятельность на территории США в интересах КНР 🇨🇳 без регистрации в качестве иностранного агента в нарушение американского законодательства. В рамках данной схемы Г. Люфт вступал в сговор с китайскими физическими лицами и компаниями для организации незаконных поставок оружия без получения соответствующей лицензии.
В частности, обвиняемый выступал в качестве посредника для организации сделок между китайскими компаниями и ливийскими государственными структурами для осуществления сделок по продаже в Ливию 🇱🇾 противотанковых установок, гранатометов и иного оружия. В рамках посреднической деятельности он также неоднократно организовывал поставки оружия в ОАЭ 🇦🇪, Кению 🇰🇪 и Катар 🇧🇭. В целях сокрытия информации о содержимом поставок Г. Люфт обозначал оружие как “игрушки”.
Наконец, Г. Люфт также организовывал встречи между представителями Ирана 🇮🇷и китайскими энергетическими компаниями и выступал посредником в сделках с иранской нефтью. Для сокрытия реального происхождения нефти в соответствующей документации она обозначалась как “бразильская”.
⚖ В результате Г. Люфту было предъявлено обвинение по восьми пунктам, максимальный срок лишения свободы по которым может составлять 100 лет.
❗️Дорогие подписчики, нас уже больше 6️⃣0️⃣0️⃣0️⃣. Благодарю каждого из вас.
🔵Публикую список рекомендуемых мною телеграм-каналов:
⛽️Нефть, газ и не только
✅Нефтегазовая территория - @neftegazterritory
✅«Нефтегазовая игра» с Александром Фроловым – @OilGasGame
✅Neftegaz.Ru - @neftegazchannel
✅World Energy Policy - @EnergyEnglish
✅Все о безуглеродной экономике - @CarbonFree
✅Достоверно о событиях в отраслях и компаниях ТЭК - @energytodaygroup
✅Нефть и Капитал - @oil_capital
✅Энергетика Сахалина - @sakhalinonetwo
✅Честно о рынке. Дмитрий Гусев - @oilfly
✅Мазуты сухопутные - @mazuts_ru
✅Дайджест: ТЭК и экология - @daytec
☀️Ближний Восток
✅Об Иране и не только. Фархад Ибрагимов - @farhadibragim
✅Про дела восточные. Мурад Садыгзаде – @vostochnykaraul
✅Разворот на Восток: о геополитике на Ближнем Востоке и в Индо-Тихоокеанском регионе. Турал Керимов - @turalkerimov
✅Ближний Восток и Северная Африка (БВСА). Кирилл Семенов - @semenovkirill
🇷🇺Геополитика
✅Всегда интересно читать и слушать политолога Камрана Гасанова - @KamranLeaks
✅Санкции. Экспертиза Ивана Тимофеева и команды РСМД - @sanctionsrisk
✅Журналист Эдвард Чесноков - @chesnokmedia
✅Центр геополитических исследований Института инновационного развития. Дмитрий Родионов - @d_ogneev
@IGEnergy - Игбал Гулиев об энергетике
Внимание! Канал наших коллег-юристов @lawsanctions взломан. Там пошли фейковые сообщения. Проявляем бдительность, ждём сообщений от редакции дружеского канала.
Читать полностью…
Одним из следствий санкций против России, особенно в части заморозки резервов и дискуссии об их возможной конфискации, стал рост числа центральных банков, предпочитающих хранить резервы в национальной юрисдикции.
https://www.vedomosti.ru/finance/articles/2023/07/10/984607-zamorozka-rossiiskih-rezervov-povisila-spros
Великобритания расширяет основания для введения санкций против Ирана. Среди новых критериев:
- Действия иранского правительства ("режима") по подрыву мира, стабильности и безопасности
- Использование вооружений и военных технологий из Ирана
- Подрыв демократии
- Иные враждебные действия
Представляется, что это очередной гвоздь в безнадежно уходящий в прошлое СВПД. Ранее Лондон критически относился к одностороннему выходу США из СВПД. Теперь по факту Великобритания возвращается к политике санкций в отношении Ирана на новых основаниях. Возврат к "сделке" в таких условиях все менее вероятен.
https://www.gov.uk/government/news/uk-steps-up-action-to-tackle-rising-threat-posed-by-iran
⬆️ А в США за нарушение IEEPA до 20 лет тюрьмы. Это демпинг!
Читать полностью…
🇺🇸 Министерство юстиции США подало ходатайство о конфискации военных товаров и технологий, изъятых у КСИР при их транспортировке группировкам в Йемене 🇾🇪
📄 Согласно информации Минюста, в 2021 г. и 2023 г. в результате серии задержаний судов-дау без государственного флага власти США арестовали около 10 тыс. единиц вооружений и более 700 тыс. единиц боеприпасов. Изъятое оружие имело преимущественно российское 🇷🇺, иранское 🇮🇷 и китайское 🇨🇳 происхождение. Сеть группировок, участвовавших в транспортировке военного оборудования, была вовлечена в незаконный оборот передовых систем и компонентов обычных вооружений иранскими организациями, которые оказывали содействие движению хуситов в Йемене и террористической деятельности в Иране. Все обозначенные организации находились под блокирующими санкциями США.
Ходатайство о конфискации вооружений, таким образом, отражает усилия властей США по обеспечению соблюдения американского санкционного законодательства. Отметим, что практика конфискации подсанкционных товаров и технологий со стороны США уже обыденна. Ранее мы писали о конфискации иранских самолетов, нефти и пр.
🇪🇺 На прошлой неделе Еврокомиссия обновила перечень часто задаваемых вопросов о санкциях в отношении России 🇷🇺
Ключевые моменты:
📌 Запрет на предоставление услуг по страхованию и перестрахованию действует только на морскую транспортировку нефти российского происхождения. Ограничения не распространяются на трубопроводный транспорт даже при условии, что нефть поставляется по цене выше предельной;
📌 Российская нефть, смешанная с нефтью иного происхождения, подпадает под ограничения ЕС. Вместе с тем учитывается, что при транспортировке по трубопроводу нефть российского происхождения может быть непроизвольна смешана с нефтью из третьей страны. В этом случае в страны ЕС может быть допущено количество нефти, соответствующее объему, не произведенному в России (если определить точную долю российской нефти представляется возможным);
📌 Национальные профильные ведомства вправе отказать в выдаче разрешений (лицензий) даже при наличии соответствующих отступлений в санкционном законодательстве ЕС, если они имеют основания полагать, что разрешение будет использовано для обхода санкций;
📌 Санкции ЕС не предусматривают запрета на предоставление услуг дочерним организациям российских компаний в случае, если эти организации расположены за пределами РФ. При этом дочерние организации не могут предоставлять услуги в отношении своей материнской компании в России;
📌 Граждане государств-членов ЕС имеют право работать в качестве сотрудников в российских компаниях, если их деятельность не связана с предоставлением подсанкционных услуг;
📌 Санкции в отношении продажи российских переводных ценных бумаг применяются к ценным бумагам, выпущенным как государственными организациями, так и частными компаниями.
🇪🇺🚫 Европейский союз ввёл одиннадцатый пакет санкций в отношении России.
Главной интригой пакета были ограничительные меры в отношении зарубежных стран и организаций, которые с Россией взаимодействуют. Речь шла о сотрудничестве в тех областях, которые так или иначе находятся под санкциями ЕС.
Очевидно, что, разрабатывая новые механизмы, ЕС ориентировался на богатый опыт США. Американцы уже долгое время используют три инструмента – вторичные санкции, расширение экспортных ограничений и меры уголовного и административного преследования. В первом случае Минфин США попросту вводит блокирующие санкции в отношении физических и юридических лиц, которые подозреваются в обходе санкций. Такие меры широко применялись в отношении контрагентов России за рубежом во всех крупных пакетах американских санкций в 2023 году.
Под вторичные санкции попадали граждане и компании из Индии, Китая, ОАЭ, Швейцарии, Лихтенштейна, с Кипра, Мальты и других стран. В каждом таком случае проблем с официальными властями данных стран у американцев не возникало. По умолчанию подразумевается, что данные лица действовали на свой страх и риск, а не по заказу правительства в своей юрисдикции. Во втором случае Минторг США обычно включает подозрительные компании в «список лиц» (Entity List), запрещая с ними отдельные операции. Наконец, Минюст, Минфин, Минторг и Госдепартамент США давно отработали механизмы выявления схем обхода санкций и преследования их участников в уголовном или административном порядке.
В ЕС данные меры лишь получают своё оформление в виде правовых механизмов и правоприменительной практики.
Как именно Европейский союз будет добиваться продвижения за рубежом своих норм экспортного контроля и иных санкций в отношении России? Об этом пишет Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор клуба «Валдай».
https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/odinnadtsatyy-paket-sanktsiy-es-chto-novogo/
#ПолитэкономияКонфронтации #ЕС #санкции
🗣🗣🗣
«Безболезненно я теряю равновесие» // Административной ответственностью по 🇨🇭трейдеру
🇨🇭Швейцария является своего рода мировой трейдинговой Меккой. Ресурсодобывающие компании из многих 🌍 стран, включая СНГ, из-за низконалогового статуса предпочитают продавать сырьё и продукцию исключительно через свои швейцарские трейдинговые структуры.
Теперь стало известно о начале проверки со стороны 🇨🇭Секретариата по экономическим вопросам (SECO) в отношении крупного трейдера Paramount Energy & Commodities SA по фактам нарушении режима предельной цены на 🇷🇺 нефть.
Швейцария с 28 февраля 2022 присоединяется ко всем пакетам ограничительных мер 🇪🇺 ЕС, куда относится режим предельной цены на российскую нефть размером 💲60 за баррель. При этом в 🇨🇭 законодательстве есть своего рода лазейка: зарубежные и оффшорные дочерние компании трейдеров не обязаны соблюдать соответствующие требования если они отвечают критериям «организационно-правовой независимости».
Этим пользуется 🇦🇪 Paramount Energy & Commodities DMCC, которая экспортировала российскую нефть марки ESPO-blend по цене значительно выше 💲60 после введения ценового потолка. Теперь 🇨🇭 регулятор проверяет, насколько дубайская компания является независимой. В случае подтверждения согласованных со штаб-квартирой действий компанию ждёт административная ответственность, а швейцарский топ-менеджмент – уголовная.
#casestudy #ответственность
Китай ввёл ограничения на экспорт редкоземельных металлов галлия и германия, которые используются для производства микропроцессоров. С 1 августа для их продажи будет требоваться специальное разрешение с подробным описанием покупателя.
В Токио заявили, что намерены жёстко преследовать любые нарушения правил ВТО. Забавно, когда в нынешних обстоятельствах вакханалии торговых ограничений повсюду вспоминают об этой организации.
https://www.straitstimes.com/business/china-restricts-export-of-chipmaking-metals-in-clash-with-us
К сообщениям FT и других СМИ о возможном создании дочерней структуры Россельхозбанка добавим, что против Россельхозбанка не действуют блокирующие санкции ЕС, однако банк входит в число финансовых институтов, которым запрещено оказывать услуги финансовых сообщений, согласно ст. 5h Регламента 833/2014 Совета ЕС. Проблема в том, что данный запрет распространяется и на дочерние предприятия, доля владения которыми составляет 50% и более. Поэтому создание дочерней структуры может быть рабочим вариантом в том случае, если РСХБ будет владеть менее 50%. В таком случае, дочернюю структуру можно будет подключить к SWIFT. Еще один вариант - ввести в ст. 5h исключения по транзакциям, связанными с сельским хозяйством или отдельно для РСХБ. Этот вариант представляется более трудоемким, так как поправки потребуют утверждения всеми странами-членами ЕС. Создание дочерней структуры с долей владения менее 50% таких условий не потребует.
Технически, такой вариант вполне осуществим. Он вписывается в право ЕС. Если Брюссель его "завернет" по политическим или иным причинам, зерновая сделка, скорее всего, сделает большой шаг к своему концу.
И наш вклад в новый номер
https://eng.globalaffairs.ru/articles/does-russia-have-black-knights/
Встречайте новый номер журнала. Обо всём, о чём только захотите.
https://globalaffairs.ru/issues/2023/4/
🇫🇮 Финский концерн подает иск против России 🇷🇺 с требованием вернуть “потерянные” инвестиции
⚖️ Финская энергетическая компания Fortum в четверг заявила о намерении подать иск в отношении РФ в международный арбитражный суд с целью вернуть свои прежние инвестиции в активы в России. Fortum оценивает сумму иска в несколько миллиардов евро и ожидает, что судебный процесс начнется в конце 2023 г.
25 апреля Президент РФ подписал указ 📄, согласно которому Росимущество получает во временное управление принадлежащие иностранным акционерам доли нескольких компаний. Одной из них является Fortum, контрольный пакет акций которой принадлежит правительству Финляндии. Министр финансов РФ назвал этот шаг реакцией на конфискацию российских активов в недружественных странах.
Еще в мае компания направила в Администрацию Президента РФ уведомление, в котором отметила “неправомерность конфискации своего дочернего предприятия ПАО «Фортум» и увольнения его генерального директора”. Fortum также заявила, что Россия нарушила свои обязательства по международным двусторонним инвестиционным договорам, которые предусматривают защиту прав иностранных инвесторов.
Спор между сторонами изначально возник в феврале прошлого года, когда Fortum заявила, что остановит все новые инвестиционные проекты в России и не будет предоставлять новое финансирование своим российским дочерним компаниям. В мае того же года Fortum уведомила, что готовится к уходу с российского рынка, при этом потенциальная продажа своих акций в РФ является предпочтительным путем.
Коллеги IG Energy @igenergy преодолели порог 6 тысяч пользователей! 🍻
Желаем нашему другу Игбалу Гулиеву и команде МИЭП МГИМО новых успехов. Продолжаем черпать из канала актуальные новости и аналитику по вопросам энергетики. 📝
🇵🇦 Правительство Панамы сообщило об аннулировании регистрации неопределенного количества судов, признанных причастными к нарушению санкций в отношении Ирана 🇮🇷 и Северной Кореи 🇰🇵.
Согласно информации правительства, меры были приняты в связи с систематическими нарушениями санкций в отношении ИРИ, КНДР и других стран, начиная с 2019 г. Заявление не содержит информации о точном количестве “пострадавших” судов. Вместо этого приводится цифра в регистрационных тоннах (TRB) – устаревшей мере оценки общего объема судна. Таким образом, согласно базе данных Морской администрации Панамы, была аннулирована регистрации более 6,5 млн TRB морских судов.
Отметим, что флаги прибрежных государств, в том числе Панамы, часто используются для обхода санкционных ограничений. В частности, известны случаи незаконной перевалки нефти с судна на судно, преднамеренного отключения системы автоматической идентификации судов. Панамские компании также не раз использовались как подставные для ведения подсанкционной деятельности. Ввиду этого они часто становятся объектами вторичных санкций США.
🔗 https://www.amp.gob.pa/noticias/notas-de-prensa/registro-de-buques-de-panama-continua-proceso-de-depuracion-de-su-flota-mercante-en-pro-del-cumplimiento-internacional/
🇺🇦 Государственное бюро расследований Украины сообщает о национализации активов ряда российских 🇷🇺 бизнесменов и принадлежащих им компаний. По данным ведомства, сотрудники ГБР установили аффилиацию расположенных в стране организаций с российскими лицами, находящимися под санкциями Украины.
В частности, были национализированы следующие компании:
📌 ООО "Глуховский карьер кварцитов";
📌 ООО "Николаевский глиноземный завод";
📌 ТРЦ "Ocean Plaza";
📌 88,89% акций АО «Первый инвестиционный банк».
Все они, согласно информации ведомства, принадлежат российским бизнесменам, среди которых О. Дерипаска, Е. Гинер, А. Ротенберг и И. Ротенберг.
Сообщается, что Е. Гинер также является собственником ряда предприятий, занимающихся поставкой электроэнергии: АО «Херсоноблэнерго», АО «Черновцыоблэнерго» и др. В настоящий момент они арестованы судом, а вопрос национализации рассматривается Высшим антикоррупционным судом ⚖ Украины.
🇰🇷 Южная Корея вернулась в японский 🇯🇵 “белый список” по экспортному контролю
Министерство торговли, промышленности и энергетики Южной Кореи (MOTIE) объявило, что Правительство Японии восстановит страну в своем “белом списке” торговых партнеров и вернет статус режима наибольшего благоприятствования. Поправки также предполагают урегулирование всех ранее введенных экспортных ограничений, а также смягчение требований на выдачу экспортных лицензий в отношении “стратегических товаров”. Новые правила вступят в силу 21 июля 2023 г.
Напомним, что ограничительные меры в области экспортного контроля в отношении Южной Кореи были впервые введены в июле 2019 г. в ответ на требования Сеула выплатить компенсацию корейским рабочим, которые были принудительно мобилизованы на производства в годы Второй мировой войны, когда Корейский полуостров находился под оккупацией Японии. В результате урегулирования спорных вопросов Южная Корея сняла все ранее введенные в отношении Токио ограничения. Сейчас аналогичные шаги предпринимает Япония.
🔗 https://english.motie.go.kr/en/pc/pressreleases/bbs/bbsView.do?bbs_seq_n=1335&bbs_cd_n=2&currentPage=1&search_key_n=&search_val_v=&cate_n=
Блокирующие санкции Украины в отношении грузинской авиакомпании Georgian Airways и ее главы Тамаза Гаияшвили (введены 1 июля с.г.), - отражают дух времени с его хаотичными метаниями.
Симптоматично, что в отношении многих других компаний, летающих в РФ, такие санкции не вводились. Это чем-то напоминает эффект смещения в социальной психологии. Когда фрустрация не может найти выход в отношениях с более сильным, она выплескивается на более слабого. Тем более смотрится парадоксально с учетом сотрудничества Грузии и Украины в прошлом.
https://sputnik-georgia.ru/20230701/gaiashvili-vvedenie-sanktsiy-protiv-georgian-airways--politicheskoe-reshenie--279163170.html?ysclid=ljsyev92ov66619224
Европейский парламент утвердил содержание уголовного состава ‘нарушение санкций’
В четверг, 6 июля 2023 г., Европейский парламент принял редакцию законопроекта, который вводит уголовную ответственность на уровне ЕС 🇪🇺 за нарушение санкций либо их обход.
Для физических лиц предусматривается тюремное заключение на срок до пяти лет и штраф в размере до десяти миллионов евро.
Для компании - исключение из публичных торгов (в настоящий момент такое наказание предусмотрено за коррупционные преступления) и штраф 15% от общего годового оборота. Это намного больше чем наказание за нарушение GDPR, и раньше обсуждалось до 6% от оборота, теперь удвоили процент.
Также добавлены новые отягчающие обстоятельства, например, военные преступления и воспрепятствование расследованию, которые влекут за собой более строгие наказания.
Состав не распространяется на гуманитарную помощь.
#EU #sanction_violation #compliancepractice
Въезд россиян в Германию на личном авто будет расцениваться как нарушение режима санкций ЕС (ст. 3i Регламента 833/2014). Таможня Германии рассматривает такой въезд как основание ареста автомобиля.
Отрезвляюще для тех, кто жил в старой реальности.
https://www.rbc.ru/politics/05/07/2023/64a54ce29a7947fe72edfac4
🇳🇱 Новые экспортные ограничения анонсирует также правительство Нидерландов
Согласно информации ведомства, с 1 сентября 2023 г. вступят в силу дополнительные меры экспортного контроля в отношении передового оборудования для производства полупроводников. Ограничения будут распространяться на следующие группы товаров и технологий:
📌 защитные плёнки для сканеров EUV;
📌 литографическое оборудование;
📌 оборудование для атомно-слоевого осаждения (ALD);
📌 программное обеспечение для соответствующего оборудования и пр.
Сообщается, что ужесточение экспортных ограничений связано с возможным использованием голландских технологий при производстве военного оборудования в странах, не входящих в состав Евросоюза. Для экспорта соответствующих товаров теперь будет необходимо получение экспортной лицензии.
⬆️Добавим, что это решение давно готовилось и спонтанным не является. В КНР над ним работали ещё в феврале 2021 г. США и Великобритания озаботились риском тоже давно.
Читать полностью…
⚡️⚡️Reuters: индийские НПЗ начали оплачивать часть поставок российской нефти китайскими юанями.
Агентство сообщает, нефтеперерабатывающая компания Indian Oil Corporation в июне стала первым государственным предприятием, оплатившим часть импорта нефти из РФ в китайской валюте.
@IGEnergy
🌾 Евросоюз рассматривает предложение России разрешить подсанкционному «Россельхозбанку» создать «дочку», которую можно подключить к международной системе переводов SWIFT для оплаты зернового экспорта. Об этом сообщила газета Financial Times (FT) со ссылкой на источники.
По информации FT, Россия предложила такой план на переговорах при посредничестве ООН. По словам источников издания, это предложение было воспринято как «наименее худшее» для продления зерновой сделки. На данный момент в ЕС оценивают, насколько оно законно и осуществимо.
@kommersant
Ну и для полного счастья – новый выпуск и английской версии. Там вообще оторваться невозможно.
https://eng.globalaffairs.ru/issues/2023/3/
Занятно, что механизм "пяти глаз" переходит из разведывательной истории в историю координации экспортного контроля.
США, Австралия, Канада, Новая Зеландия и Великобритания договорились о сотрудничестве в преследовании нарушителей экспортных ограничений. Хотя в документ фигурирует Россия, в прицеле находится и Китай, в отношении которого ограничения постепенно расширяются.
https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3294-2023-06-28-bis-press-release-five-eyes-export-enforcement-coordination/file