11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
Обычно о решениях Суда ЕС пишут наши хорошие друзья @lawsanctions и @compliance_practice. Но сейчас мы сделаем исключение, ибо кейс интересный и важный.
20 марта с.г. Суд ЕС аннулировал решение Совета ЕС о блокирующих санкциях в отношении белорусского предприятия "Белшина". Напомним, что предприятие попало под блокирующие санкции в декабре 2021 г. на фоне протестов в стране. Совет ЕС мотивировал свое решение тем, что "Белшина" приносит доход правительству А.Г. Лукашенко и участвовала в подавлении гражданских протестов в форме увольнения сотрудников, которые якобы в них участвовали.
"Белшина" оспорила данное решение, предоставив суду факты о том, что является убыточным предприятием, а значит не может приносить доход правительству. Кроме того, сотрудники были уволены за прогулы, а не за участие в протестах. Совет ЕС не учел эти сведения, либо опирался на недостаточно проверенные сообщения СМИ.
Почему этот кейс важен? Потому что принесение выгоды правительству является одним из распространенных оснований для блокирующих санкций. Подобное основание используется и в политике блокирующих санкций против РФ. П. (d) ст. 3 Регламента 269/2014 определяет в качестве основания для санкций "материальную или финансовую поддержку или получение выгоды от российских лиц, принимающих решения, и ответственных за ... дестабилизацию Украины".
Кейс "Белшины" создает условия для того, чтобы убыточные российские предприятия, заблокированные по данному основанию, оспаривали санкции в Суде ЕС. Вряд ли мы увидим массовые иски и тем более их удовлетворение. Но все же. Прецедент интересный.
https://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=284068&pageIndex=0&doclang=EN&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=3184298
🇪🇺 Европарламент согласовал Директиву по гармонизации санкционного законодательства ЕС в области административного и уголовного преследования
За последние два года практика уголовного преследования властей стран ЕС за нарушение санкций, в частности антироссийских, заметно расширилась. Таких дел сегодня значительно меньше, чем в США, но уже больше, чем в Великобритании (даже с учетом того, что информация о многих из них не публикуется в открытых источниках).
В случае Европейского союза расследование нарушений сталкивается с рядом проблем:
- Единого определения того, какие действия являются нарушением санкций, нет;
- Отсутствуют также общие правила, регламентирующие меры ответственности за нарушение ограничений.
Как результат, каждое государство-член ЕС в политике обеспечения соблюдения санкций руководствуется национальным законодательством, которое существенным образом различается от страны к стране. Штрафы варьируются от 1200 до 5 млн. евро, а тюремные сроки – от 2 до 12 лет.
12 марта Европарламент опубликовал проект Директивы, устанавливающей единые критерии нарушения санкций ЕС и меры ответственности за эти нарушения. В частности, уголовным преступлением предлагается считать:
1) Предоставление доступа к замороженным финансовым активам лицам, находимся под блокирующими санкциями ЕС;
2) Предоставление подсанкционным физическим лицам возможности въезда на территорию ЕС и транзита через территорию государства-члена ЕС;
3) Нарушение экспортного контроля Евросоюза посредством поставки запрещенных к экспорту товаров и технологий, в том числе через третьи страны. Предоставление сопутствующих финансовых, брокерских и иных услуг также квалифицируется как уголовное преступление;
4) Нарушение финансовых ограничений, включая инвестиционные, связанные с выпуском переводных ценных бумаг, операциями с банкнотами, пр.;
5) Сокрытие или предоставление ложной информации, например, о конечном пользователе продукции, подпадающей под правила экспортного контроля.
При этом фиксируется, что нарушения, связанные с осуществлением незаконных финансовых операций на сумму менее 100 тыс. евро не должны считаться уголовными преступлениями.
В отношении физических лиц предлагается установление единых мер ответственности за нарушение санкционного законодательства ЕС в виде лишения свободы на срок от одного до пяти лет в зависимости в типа правонарушений.
Иные установленные меры ответственности могут включать: введение соразмерных нарушениям штрафов, аннулирование лицензий, лишение права занимать в компаниях ту же руководящую должность, которая ранее использовалась с целью нарушения ограничений, временные запреты на право баллотироваться на государственные посты.
При определении максимального штрафа в отношении юридических лиц государствам-членам предписывается исходить либо из общего годового оборота организации, либо устанавливать фиксированные суммы штрафа. Таким образом, максимальный штраф может составлять от 1% до 5% от общей выручки компании либо от 8 млн до 40 млн долларов в зависимости от типа правонарушения.
Иные установленные меры ответственности могут включать: лишение права на получение государственных субсидий, грантов, тендеров и пр., запрет на дальнейшее осуществление предпринимательской деятельности, аннулирование действующих лицензий, закрытие филиалов/дочерних компаний, причастных к нарушению санкций, пр.
Директива также вводит определение "отягчающих" и "смягчающих" обстоятельств, которые должны учитываться при избрании меры наказания.
Теперь проект Директивы должен быть одобрен Советом ЕС для вступления в силу.
Пресс-релиз: https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20240308IPR19002/eu-sanctions-new-rules-to-crack-down-on-violations
Проект Директивы: https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/A-9-2023-0235-AM-092-092_EN.pdf
В продолжение сюжета о том, что власти Турции и США будут сотрудничать в деле выявления турецких компаний, которые вовлечены в обход санкций.
Само по себе сенсацией это назвать сложно. Сотрудники Минфина, Госдепа и Минторга США регулярно посещают страны-союзники и третьи страны с разъяснениями и "проповедями" о санкциях (термин, который используется самими американцами).
Крупные компании, у которых есть рынок в США и которым важны доллары США, санкции соблюдают без всяких властей. Остается кластер небольших компаний с высоким аппетитом к риску, которые заточены под обход санкций. И вот с этим контингентом справиться сложнее. На месте "павшего бойца" (угодившего под вторичные санкции) встанет другой с жаждой наживы на большом российском рынке.
Трудно представить, какую именно добавленную стоимость может создать сотрудничество властей двух стран в данной области. Скорее всего, будут демонстративные посадки.
Но это как зрелищная казнь в средневековом городе. Пока жестоко казнят вора, его коллеги обчищают карманы зевак, которые пришли поглазеть на экзекуцию.
🇺🇸🇨🇭OFAC заключил соглашение об урегулировании нарушений санкций США с EFG International AG
EFG International - швейцарский банк, имеющий более 40 филиалов по всему миру. Согласно данным американского регулятора, в период с 2009 г. по 2023 г. отделения EFG совершили ряд нарушений американского санкционного законодательства. В частности:
- В период с января 2014 г. по июль 2018 г. филиалы EFG International AG на Багамских островах, Каймановых островах, Люксембурге, Монако и Швейцарии обработали 727 связанных с ценными бумагами транзакции на сумму более 29 млн долларов от клиентов, проживающих на Кубе, через финансовые учреждения США;
- В 2009 г. сингапурский филиал EFG открыл инвестиционный счет для гражданина КНР, который в 2014 г. был включен в список заблокированных лиц в связи с причастностью к контрабанде наркотиков. Вместе с тем в течение следующих четырех лет банк продолжал обрабатывать незаконные транзакции (141). Их общая сумма составила 468,6 тыс. долларов США;
- В 2023 г. банк обработал около 5 транзакций от лица, заблокированного в соответствии с E.O.14024, на сумму 1,2 тыс. долларов США.
Максимальный штраф по делу мог составить более 276 млн долларов США. Однако с учетом ряда смягчающих обстоятельств, включая добровольное раскрытие нарушений, штраф был сокращен до 3,7 млн долларов.
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240314_33
https://ofac.treasury.gov/media/932766/download?inline
Сжечь корабли и впереди, и сзади,
Лечь на кровать, не глядя ни на что,
Уснуть без снов и, любопытства ради,
Проснуться лет чрез сто.
Саша Чёрный
🇷🇺 В ответ на ограничительные меры США МИД России объявил о введении санкций в отношении 227 американских граждан. Главным образом, в российский санкционный список были включены представители исполнительной власти, делового сообщества, СМИ и академических кругов. Среди них:
- Специальный советник Госдепартамента США Дерек Шолле;
- Бывший посол США в РФ Джон Салливан;
- Бывший первый заместитель госсекретаря США Уэнди Шерман;
- Заместители министров торговли, финансов, энергетики США, в том числе замминистра торговли Кэти Видал, замминистра энергетики Эндрю Лайт, замминистра финансов Алексия Латортю;
- Спецагенты ФБР Нил Сомерс и Аарон Стекети;
- Мировой судья Москила Упадхъяя;
- Научные сотрудники университетов: профессор Чикагского университета Роджер Майерсон, профессор Колумбийского университета Кимберли Мартен, профессор Стэнфордского университета Норман Наймарк.
- Журналисты и обозреватели американских изданий: журналист издания «Нью-Йорк таймс» Роберт Уорт, обозреватели в издании «Вашингтон пост» Джозеф Маркс и Эллен Накашима.
Согласно информации МИД РФ, под ограничения также попали сотрудники американских ведомств, специализирующиеся на санкционной проблематике:
- Ведущий экономист по санкциям Минфина США Рейчел Лингаас;
- Координатор Госдепартамента по санкционной политике Эрик Вудхаус;
- Старший советник по вопросам санкционной политики Госдепартамента Майкл Касс-Энтони.
На данный момент в российском санкционном списке числятся 2078 граждан США.
https://mid.ru/ru/foreign_policy/news/1938555/
🇺🇸 США опубликовали руководство по соблюдению требований американского экспортного контроля и санкционного законодательства для физических лиц и компаний из третьих стран
В Руководстве отражены действия иностранных граждан и организаций, которые направлены на обход ограничений США и, как следствие, являются основанием для административной и уголовной ответственности.
📌 В частности, Минфином США выделяются следующие правонарушения, ведущие к инициированию административного преследования:
- Сокрытие участия подсанкционных лиц в финансовых операциях с гражданами США;
- Предоставление ложной информации американским физическим и юридическим лицам с целью нарушения экспортного контроля США;
- Осуществление незаконных транзакций через американские финансовые учреждения.
📌 Минторг, в свою очередь, квалифицирует следующие действия как нарушение экспортного контроля США:
- Поставки между третьими странами товаров, на которые распространяются правила американского экспортного контроля;
- Экспорт и реэкспорт товаров с американскими компонентами (Di Minimis Rule);
- Импорт, экспорт и реэкспорт товаров, произведенных в третьих странах с использованием американских технологий, программного обеспечения и оборудования.
📌 Наконец, приводится стандартный набор мер, необходимых для минимизации риска нарушений со стороны третьих государств. Среди них:
- Регулярное обновление и улучшение комплаенс-программ;
- Контроль транзакций с участием дочерних компаний, филиалов, посредников и других контрагентов с подсанкционными лицами;
- Регулярный мониторинг и проверка данных потенциальных контрагентов;
- Информирование дочерних компаний и филиалов о необходимости соблюдения санкций США;
- Оперативное принятие мер в случае выявления нарушений американских ограничений;
- Информирование соответствующих ведомств при выявлении нарушений.
https://www.justice.gov/opa/pr/departments-justice-commerce-and-treasury-issue-joint-compliance-note-obligations-foreign
https://www.justice.gov/opa/media/1341411/dl?inline
Двое граждан США задержаны по подозрению в нарушении экспортного контроля в отношении Южного Судана
Абрахам Чол Кич и Питер Биар Аджак - натурализованные граждане США из Южного Судана. Согласно судебной документации, в период с февраля 2023 г. по февраль 2024 г. подозреваемые незаконно экспортировали оружие и военное оборудование из США в Южный Судан через третьи страны в нарушение американского санкционного законодательства.
Среди поставляемых товаров военного назначения - автоматические винтовки, гранатометы, ПЗРК FIM-92 Stinger, ручные гранаты, снайперские винтовки и пр. Общая стоимость поставок составила около 4 млн долларов США.
Отмечается, что А.Ч. Кич и П.Б. Аджак были осведомлены о действующих в отношении Судана ограничениях, о чем свидетельствуют записи обсуждений подозреваемых. В частности, вооружения предлагалось маскировать под гуманитарную помощь. Так, профильным органам был предоставлен фиктивный счет о закупках товаров и оборудования для беженцев в Южном Судане.
Расследование по делу продолжается. В случае доказательства вины подозреваемым может грозить до 50 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/two-defendants-arrested-conspiring-illegally-export-weapons-south-sudan
https://www.justice.gov/opa/media/1341006/dl?inline
🇺🇸 Госдеп США заключил соглашение об урегулировании 199 нарушений со стороны корпорации Boeing
На прошлой неделе компания Boeing согласилась выплатить американскому регулятору штраф в размере 51 млн долларов США за многочисленные нарушения, связанные с:
- незаконным экспортом и реэкспортом технических данных иностранным контрагентам;
- поставками в третьи страны, в том числе Китай и Россию, товаров военного назначения в нарушение санкционного законодательства США;
- несоблюдением лицензионных требований для осуществления экспорта подсанкционной продукции.
Всего компании были предъявлены 199 обвинений. Большинство из предполагаемых нарушений были совершены до 2020 г. и раскрыты добровольно.
Заключенное на 36 месяцев соглашение предполагает снижение суммы административного штрафа на 24 млн долларов при условии, что денежные средства пойдут на улучшение комплаенс-процедур в компании. Кроме того, компания Boeing согласилась нанять внештатного сотрудника на два года с целью контроля за соблюдением требований соглашения.
Пресс-релиз: https://www.state.gov/u-s-department-of-state-concludes-51-million-settlement-resolving-export-violations-by-the-boeing-company/
Обвинительное заключение: https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=0bf23e5f872c46d0e64dc9d70cbb3519
Текст соглашения: https://www.pmddtc.state.gov/sys_attachment.do?sys_id=c58b12d387a446d0e64dc9d70cbb35c0
🇬🇧 Параллельно с ограничениями от 22 февраля 2024 г. Правительство Великобритании опубликовало стратегию реализации политики санкций в отношении России и других государств.
В стратегии традиционно подчеркивается важность сотрудничества с частным сектором и НПО, а также координации мер в рамках международных форматов (G7, Five Eyes) с целью улучшения обмена информацией, мониторинга и повышения контроля за соблюдением санкционного законодательства.
Стратегия включает в себя ряд предложений по обеспечению эффективности режимов санкций Великобритании в отношении третьих стран. Среди них:
1. Расширение полномочий созданного в декабре 2023 г. Управления по применению торговых санкций (OTSI). В частности, предлагается наделить орган правом налагать денежные штрафы за нарушение экспортного контроля. Сейчас OTSI ответственен за введение экспортных и импортных ограничений, а также выдачу лицензий;
2. Введение нового типа ограничительных мер, запрещающих подсанкционным лицам занимать руководящие посты в британских компаниях;
3. Дальнейшее расширение списка запрещенных к экспорту в Россию и импорту из России товаров и технологий;
4. Расширение возможностей Управления по налоговым и таможенным сборам Великобритании в области разведки и сборе данных с целью обеспечения более эффективного расследования нарушений санкционного законодательства;
5. Внесение в Парламент законопроекта о введении специального гуманитарного исключения из финансовых санкций Великобритании. Предполагается, что исключение позволит гуманитарным организациям и финансовым организациям осуществлять необходимые транзакции в отношении лиц под санкциями;
6. Увеличение инвестирования в расширение профильного персонала и развитие санкционной экспертизы.
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/65d720cd188d770011038890/Deter-disrupt-and-demonstrate-UK-sanctions-in-a-contested-world.pdf
Интересный номер. Рекомендуем
https://globalaffairs.ru/issues/2024/2/
Теперь официально. МИД Японии 🇯🇵 объявил о новых финансовых санкциях в отношении 12 физических и 35 юридических лиц.
Под блокирующие санкции попали: Тинькофф банк, ФГУП «Атомфлот», АО НПО «Эшелон», государственная транспортная лизинговая компания (ГТЛК) и ее генеральный директор Евгений Дитрих, председатель Правительства Чеченской Республики Муслим Хучиев, глава «Техмаша» Александр Кочкин, ректор Севастопольского государственного университета (СевГУ) Владимир Нечаев, директор «Артек» Константин Федоренко.
Среди торговых ограничений:
- Введен запрет на импорт российских алмазов непромышленного использования, включая алмазы, обработанные за пределами РФ;
- Расширен список промышленных товаров, запрещенных к экспорту в Россию;
- Введены экспортные ограничения в отношении 29 российских компаний, включая концерны «Калашников», «Алмаз-Антей», «Уралвагонзавод», НПО «Аврора», АО «Ратеп».
https://www.mofa.go.jp/press/release/pressite_000001_00182.html
Одной из последних к новым санкциям в отношении России присоединяется Новая Зеландия 🇳🇿. Сегодня Правительство страны объявило о введении ряда блокирующих и торговых ограничений, а также о начале применения политики предельных цен на российскую нефть и нефтепродукты в координации со странами G7.
В список блокирующих санкций были включены 45 физических и 16 юридических лиц из России, предположительно причастных к нарушению экспортного контроля в отношении РФ, а также топ-менеджеры ряда российских банков.
Среди них: председатель совета директоров ГК «Кронштадт» Борис Алёшин, гендиректор ГТЛК Евгений Дитрих, бывший украинский политик Виктор Медведчук, родственники основателя АФК «Система» Владимира Евтушенко, бывший генпрокурор РФ Юрий Чайка и член Совета Федерации Сулейман Керимов. Санкции в отношении физических лиц вступят в силу 1 марта 2024 г.
Из юридических лиц под ограничения попали: государственная авиакомпания 224, группа компаний «ЗАЛА АЭРО» и «Траст Логистик», ООО «Траст Лоджистикс Групп», ООО «Остек-ЭК», ООО «Электроком ВПК».
Среди торговых ограничений - вводится запрет на экспорт в РФ и Белоруссию подсанкционной продукции через третьи страны. Не совсем понятно, как данный запрет планируется реализовывать на практике. Скорее всего, будут расширены требования по отчетности для национальных поставщиков товаров и технологий двойного назначения, а также ужесточены правила проверок конечных пользователей. Вероятно развитие практики уголовного преследования за нарушение экспортного контроля. Что, в свою очередь, не исключает дальнейшего обхода торговых ограничений.
Пресс-релиз: https://www.beehive.govt.nz/release/new-sanctions-package-against-russia
Список блокирующих санкций: https://www.mfat.govt.nz/en/countries-and-regions/europe/ukraine/russian-invasion-of-ukraine/sanctions/
Санкции против России неэффективны с точки зрения влияния на ее политический курс, но они остаются инструментом «отчетности» исполнительных властей перед парламентами и общественностью.
Введение новых пакетов ограничений стало рутиной, и нет причин полагать, что ситуация изменится. Инициаторы санкций будут оправдывать их возможным долгосрочным эффектом на экономику России, наносимым ущербом и воздействием на крупный бизнес. Россия же продолжит двигаться своим политическим курсом, попутно адаптируясь к ограничениям. Такое положение вещей может сохраняться без изменений долго. Или очень долго.
Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @profilejournal объясняет, почему Запад будет продолжать вводить новые санкции при их неэффективности.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/dva-goda-pod-sanktsiyami-naskolko-effektivny-vvedennye-protiv-rossii-ogranicheniya/
В СМИ расходится информация о санкциях США. Судя по релизу Белого дома - 500 заблокированных лиц и сотня иностранных компаний предположительно в Entity List за работу с РФ.
Кстати, США применяли экспортные ограничения (то есть помещение компаний из третьих стран в Entity List Минторга за работу с Россией) уже дважды. Оба раза в 2023 г. Так что интрига здесь в том, кто именно попадет в SDN и в Entity List. Сам по себе объем санкций довольно большой. Но главное, против кого именно. Ждем релизов Минфина и Минторга США со списками и мотивировками.
https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2024/02/23/statement-from-president-joe-biden-ahead-of-the-two-year-anniversary-of-russias-brutal-assault-against-ukraine/
🇺🇸 На этой неделе под блокирующие санкции США попали граждане РФ Илья Гамбашидзе и Николай Тупикин, которые, по информации OFAC, «участвовали в создании поддельных новостных порталов, аккаунтов в социальных сетях и постановочных роликов по заказу российских правительственных организаций».
Согласно пресс-релизу ведомства, начиная с 2022 г. Гамбашидзе И. и Тупикин Н. подделали более 60 сайтов и аккаунтов, выдававших себя за европейские СМИ и правительственные организации.
Кроме того, в санкционный список были включены компании, которые были использованы для подделки сайтов:
- Принадлежащая Гамбашидзе И. компания «Агентство социального проектирования»;
- Принадлежащая Тупикину Н. ГК «Структура».
https://home.treasury.gov/news/press-rleases/jy2195
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240320
👍США давит контрагентов России по торговле нефтью.
Крупнейший оператор по переработке нефти в Индии Reliance Industries отказывается принимать танкеры «Совкомфлота» из-за санкций США.
Отмечу, что это не может не повлиять на стоимость фрахта танкеров с российской нефтью. Индийские компании с февраля начали проводить очень осторожную политику в отношении санкционных судов с нефтью из РФ.
IG Energy 👍
Турки, конечно, гении. Договорились, что американцы им будут сообщать, какие из путей обхода санкций они обнаружили, чтобы Анкара сама их устранила. И завела новые, хорошие.
/channel/kommersant/63370
🪙 Создание новых финансовых механизмов на базе БРИКС – одно из перспективных направлений развития объединения.
В итоговой декларации стран БРИКС после саммита 2023 года финансовой политике уделялось достаточно много внимания. В частности, заявлялось о необходимости подготовки Группой БРИКС по финансовым расчётам (BRICS Payment Task Force – BPTF) отчёта о платёжных механизмах, в том числе на базе трансграничных платёжных систем.
В БРИКС очевидно выделяется группа стран, для которых вопрос финансовых расчётов прямо связан с национальной безопасностью.
🇷🇺 Прежде всего это Россия, против которой действует значительный объём финансовых и торговых санкций США и их союзников. Именно Россия сегодня в наибольшей степени заинтересована в диверсификации мировых финансов.
🇨🇳 В числе заинтересованных сторон на долгосрочную перспективу можно назвать Китай. Пока санкции против Китая несравнимы с ограничениями против России. Но обострение соперничества Пекина и Вашингтона – весьма вероятный сценарий.
🇮🇷 Из числа новых членов объединения одной из заинтересованных сторон является Иран, который уже более сорока лет находится под санкциями США и фактически исключён из мира глобальных финансов с его доминированием долларовых расчётов.
Остальные страны – Индия, Бразилия, ЮАР, а из новых – Египет, Эфиопия и ОАЭ – пока тесно встроены в существующую американоцентричную систему расчётов.
Несмотря на отличия в мотивации стран – членов БРИКС, задача развития системы расчётов внутри БРИКС и с третьими странами представляется для всех в той или иной степени полезной. Вопрос в том, насколько устойчивой будет работа над новой финансовой инфраструктурой и к каким результатам она приведёт, пишет Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор Валдайского клуба.
https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/finansovye-raschyety-v-ramkakh-briks/
#Многополярность_и_Взаимосвязанность #БРИКС
🗣🗣🗣
Приглашаем на новый поток программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс" от Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.
На программе, которая стартует 14 мая, Иван Тимофеев расскажет о видах санкций, особенностях применения правовых механизмов, санкционных ведомствах США, ЕС, Великобритании и других стран-инициаторах, структуре санкционного риска в части блокирующих и вторичных санкций, принудительных мер, неисполнения обязательств, видах ответственности в структуре санкционного регулирования.
Подробная информация о программе здесь
🇷🇺 На этой неделе МИД России объявил о введении ответных санкций в отношении Латвии, Литвы и Эстонии. Всего в санкционный список были включены более 20 граждан, среди которых министры, депутаты парламентов и общественные деятели государств:
• Силиня Эвика – премьер-министр Латвии
• Козловскис Рихардс – министр внутренних дел Латвии
• Добровольска Эвелина – министр юстиции Литвы
• Кальюлайд Керсти – бывший президент Эстонии
• Каллас Кая – премьер-министр Эстонии
• Вайра Вике-Фрейберга – бывший президент Латвии
• Ратниекс Эдвардс - вице-мэр Риги
• Кросс Ээрик-Нийлес - член комиссии парламента Эстонии по иностранным делам
• Пыллуаас Хенн - депутат, бывший спикер парламента Эстонии
• Цахкна Маргус - министр иностранных дел Эстонии
На сегодняшний день в российском санкционном списке числятся 347 граждан трех стран Прибалтики.
https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1937970/
🇺🇸🇪🇺🇬🇧💸🇷🇺 Вторая годовщина начала СВО была ожидаемо отмечена новыми санкциями ряда западных стран и объединений против России. В количественном отношении число российских компаний и граждан, попавших под ограничительные меры, действительно оказалось высоким. Однако очередная волна санкций не даёт качественных изменений — их влияние на экономику России и её отношения с зарубежными партнёрами вряд ли будет фундаментальным — считает Иван Тимофеев @sanctionsrisk, в статье для @valdaiclub анализирующий новые пакеты антироссийских мер США, ЕС и Великобритании.
Число заблокированных лиц относительно велико. Но финансовые, промышленные, оборонные и технологические компании уже давно живут в режиме санкций против России в целом, а также отдельных секторов её экономики. Новые блокирующие санкции не имеют шокового влияния на экономику. Вторичные санкции тоже вряд ли будут иметь шоковый эффект. Крупные компании давно проявляют осторожность в работе с Россией, а небольшие компании с высоким аппетитом к риску будут продолжать искать высоких прибылей. Правительства третьих стран могут «закручивать гайки» в отношении фирм в своих юрисдикциях, нарушающих экспортный контроль США, ЕС и других западных юрисдикций. По крайней мере, подобные сигналы поступают им из Вашингтона и Брюсселя. Но подобное «закручивание» пока тоже носит умеренный характер. Конечно, санкции продолжают искажать нормальные рыночные отношения. Они повышают издержки, вынуждают бизнес переходить на «серые» схемы. Однако политические цели санкций остаются нереализованными: они не влияют на российский курс во внешней и внутренней политике.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/zamakh-na-rubl-udar-na-kopeyku-novye-sanktsii-protiv-rossii/
🇩🇪 В августе 2023 г. мы писали об аресте Вальдемара В. – гражданина Германии российского происхождения и владельца двух зарегистрированных в Сааре компаний, подозреваемого в поставках в Россию электронных компонентов военного назначения.
На этой неделе Федеральная прокуратура Германии сообщила о том, что в феврале 2024 г. в отношении Вальдемара В. было выдвинуто обвинение за поставки в Россию электронных компонентов, в том числе используемых в производстве дронов «Орлан-10» в нарушение санкционного законодательства ЕС и Закона о внешней торговле и платежах Германии (Foreign trade and Payments Act, AWG). Отдельное обвинение было предъявлено его соучастнице Натали С. за содействие в совершении преступлений.
Согласно пресс-релизу ведомства, обвиняемые импортировали товары двойного и военного назначения в Германию, а затем реэкспортировали их в Россию через третьи страны, включая Кыргызстан и Гонконг. Всего в период с 2020 г. по 2023 г. было реализовано 54 незаконных поставок. Общая стоимость поставляемых компонентов составила около 875 тыс. долларов США.
Вальдемар В. находится под стражей с 9 марта 2023 г. Его соучастница Натали С. также находилась под предварительным заключением, однако в мае 2023 г. была освобождена по распоряжению Федерального верховного суда Германии.
https://www.generalbundesanwalt.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/2024/Pressemitteilung-vom-05-03-2024.html
Добро пожаловать! Этот канал для тех, кому интересны международные исследования и образование в этой сфере, мои авторские комментарии, мысли и идеи коллег и друзей, происходящее на #мировом_факультете – факультете мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ. И – источники вдохновения для всего этого.
Читать полностью…
Очень разумное интервью Джеймса Гелбрейта о санкциях против России. Явно не мейнстрим на Западе. Но объективно близко к реальности. Из ключевого:
1. Отрезание РФ от расчетов в долларах и евро не лишило Москву возможностей финансировать военные действия против Украины. Значит основной замысел санкций - лишить РФ ресурсов вести военные действия - результатов не достиг.
2. Экспортный контроль тоже задачу не решил. Он повлиял на гражданскую промышленность. Но и там идет адаптация.
3. Западные фирмы до февраля 2022 г. никто из России не выгонял. Их уход лишил их возможности "колонизировать" российский рынок. На котором раньше они чувствовали себя прекрасно. Теперь их активы выкупили российские бизнесы, а также компании из Китая и других стран. Не западных, разумеется.
4. Крупный бизнес ("олигархов") до СВО тоже особо никто не понуждал привязываться к РФ. А теперь он вынужден гораздо больше привязываться к России.
5. Запрет на импорт российских ресурсов ударил по самим инициаторам. Теперь они платят за ресурсы больше. Добавим, что и РФ вынуждена продавать их со скидками. Но от этого инициаторам не легче. Сама Россия теперь не импортирует множество всего, в чем она не нуждается или может покупать в третьих странах. Или производить сама.
6. У России много ресурсов. Для нее они дешевы. А вот для Европы - нет.
7. Россия остается крупной экономикой. У нее есть научная и инженерная школа (пусть и не такая, как хотелось бы). Ее сложно изолировать в отличие от Кубы или Венесуэлы.
Добавим, что при всем при этом издержки от санкций все же есть. Здесь и возросшая стоимость международных финансовых транзакций, и сложности замены товаров, находящихся под экспортным контролем, и дополнительные затраты на замену выбывающего оборудования.
Но. Все это не мешает России продолжать свой политический курс, тогда как главная цель санкций все же политическая, а не экономическая. Кроме того, это стимулирует Россию максимально быстро избавляться от зависимости от Запада. И чем дальше идет этот разрыв ( с помощью санкций самого Запада), тем меньше возможностей манипулировать зависимостью.
https://youtu.be/y4T5gmAndFk
⚡️С февраля 2022 г. списки товаров, подпадающих под экспортный контроль в отношении России, постоянно расширяются. К настоящему моменту экспортные ограничения распространяются на широкий перечень продукции, включая технологии двойного и военного назначения, товары, применяемые в промышленном, военном, энергетическом, горнодобывающем, инфраструктурном секторах РФ.
Попытки обойти правила экспортного контроля зарубежных государств приводят к введению вторичных санкций, а также инициированию административного и уголовного преследования в отношении нарушителей. При этом, как показывает практика, вышеуказанные риски могут распространяться не только на зарубежных поставщиков, но и на российских контрагентов.
С учетом обозначенных рисков и проблем, МТПП проводит курс ДПО для российских специалистов по внешнеэкономической деятельности «Экспортный контроль России и зарубежных стран. Минимизация рисков российских участников ВЭД».
Цель курса – предоставить участникам комплексное представление о нормативно-правовых актах, механизмах и методах экспортного контроля, осуществляемых Россией, а также зарубежными странами в отношении России.
Спикерами курса выступят:
- Мария Роскошная, руководитель направления Экспортного контроля ООО ЯНДЕКС
- Иван Тимофеев, генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД)
Планируемые даты проведения: 26 марта – 12 апреля 2024 года.
Срок обучения: 3 недели.
Формат проведения: Онлайн
Подробности по ссылке: https://mostpp.info/export_control#rec684314191
Гражданин России 🇷🇺 признал себя виновным в поставках американской микроэлектроники российским предприятиям
В сентябре 2023 г. был арестован Максим Марченко – гражданин России, проживающий в Гонконге и управляющий несколькими подставными компаниями (Alice Components Co. Ltd., Neway Technologies Limited и RG Solutions Limited).
Согласно судебным документам, в период с мая 2022 г. по август 2023 г. М. Марченко и двое его сообщников приобретали у американских производителей электронику двойного и военного назначения, в том числе OLED-микродисплеи, для последующего реэкспорта в Россию. Для сокрытия информации о незаконных поставках соучастники предоставляли американским дистрибьютерам поддельную документацию о направлении экспорта. В частности, в качестве конечных получателей продукции обозначались компании, расположенные в США, Китае и других странах. В действительности товары поставлялись российским предприятиям, которые предположительно использовали ее в военных целях (в оптических прицелах, приборах ночного видения, тепловизионной оптике и других системах вооружения).
Вчера Минюст США сообщил о том, что М. Марченко признал себя виновным по двум пунктам обвинения, связанным с отмыванием денежных средств и контрабандой товаров американского производства. Ему может грозить до 30 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/russian-international-money-launderer-pleads-guilty-illicitly-procuring-large-quantities-us
МИД Австралии, в свою очередь, объявил о новых санкциях в отношении 55 физических и 37 юридических лиц из России. Под ограничения попали ряд оборонных, энергетических, горнодобывающих предприятий. В санкционный список были включены также компании из Белоруссии, Ирана и КНДР, способствующие нарушению экспортного контроля в отношении РФ.
Так, блокирующие санкции были введены в отношении:
- Глав субъектов РФ: Глеб Никитин (Нижегородская область), Наталья Комарова (ХМАО), Олег Кожемяко (Приморье), Владимир Солодов (Камчатский край), Мурат Кумпилов (Адыгея), Артем Здунов (Мордовия);
- Деятелей культуры: Филипп Киркоров, Олег Газманов, Николай Басков;
- Главы ВГТРК Олега Добродеева;
- Главы «Газпром-медиа» Тины Канделаки;
- Политолога Сергея Караганова;
- Предприятий: «Росгеология», Калужский научно-исследовательский радиотехнический институт, Центральное морское конструкторское бюро «Алмаз», машиностроительная компания «Витязь», организация «Юнармия», холдинг «Российские космические системы».
Отдельно 26 февраля Австралия ввела санкции в отношении семи сотрудников исправительной колонии (ИК-6), в которой содержался Алексей Навальный, в связи с предполагаемыми нарушениями прав человека. В список вошли: начальник ФСИН Дмитрий Ножкин, генерал-лейтенант внутренней службы Алексей Гиричев.
Итак, дорогие телезрители, радиослушатели и пользователи социальных сетей. Санкционный фейерверк продолжается. На сцене Минфин США и обещанные 500 блокировок.
Отметим, что пресс-релиз Минфина вышел весьма солидным. Привычный пафос сопровождается структурной разбивкой по секторам, в которых введены санкции. Они всегда так стараются. Но в этот раз даже сделали карту России, где пометили, сколько и где предприятий попало под санкции. Юзер френдли.
Но к делу. Особенностей несколько.
Первая - блокировок много. Связано, очевидно, с новостным поводом и годовщиной. Нужно было показать ковровую бомбардировку. Как много делается и как это ужасно. В целом, наверное, рекордное число за раз.
Вторая - удар по большому числу секторов. Это довольно привычная вещь. Пакеты 2023 г. структурно устроены так же.
Третья - сектора более или менее те же.
- Прежде всего, финансовый. Заблокировали НСПК (удивительно, что только сейчас, ведь картой МИР и санкциями за ее использование пугали с 2022 г.). Очередную группу банков (Авангард, Модуль, Ростфинанс и др.). С банками приходится выдумывать. Большая их часть и так заблокирована.
- Очередная партия российских компаний ОПК (это уже традиция для каждого американского пакета).
- Особая экономическая зона "Алабуга" и связанные с ней компании.
- Компании из сектора станкостроения и металлобработки.
- Компании-производители промышленных химикатов.
- Компании в области электроники.
- Компании в области промышленной автоматики.
- Компании-производители оптики.
- Компании-производители навигационного оборудования.
- Компании в области информационных технологий, связанных с ВПК.
- Компании-производители аккумуляторов.
- Аэрокосмические компании.
- Компании в области логистики и др.
Тоже по традиции вторичные санкции против компаний из третьих стран:
- Шесть компаний из КНР (оптика, микроэлектроника). Основание для санкций - поставки данных товаров в РФ.
- Лихтенштейнская Rheingold Edelmetal AG, Liemeta AG, а также немецкая дочка Rheingold Edelmetal. Здесь же - их владельцы. Основание - операции с российскими драгоценными металлами.
- Четыре компании из Сербии. Основание - сотрудничество с российским технологическим сектором.
- Эстонская Gold Solution OU. Основание - поставки оборудования российскому ВПК.
- Ирландская Cubit Semiconductor. Основание - поставки электроники в РФ.
- Вьетнамская Inand Industries. Основание - поставки для российского ВПК из ЕС.
- Эмиратская Linker FZE. Основание - поставки авиазапчастей и электроники для ВКС РФ.
- Киргизская Юкон. Поставки американских авиазапчастей в обход экспортного контроля США.
- Финская HD Parts OY. Основание - поставки запчастей для грузовиков, в т.ч. в интересах ВС РФ.
Итоги:
1. Блокировок много. Но в большинстве случаев речь о компаниях, которым и так мало что светило из-за экспортного контроля и ранее введенных ограничений
2. Структура по секторам в целом та же
3. Вторичных санкций много, но там, в основном, посредники и небольшие фирмы. Как и раньше
Вердикт: смотрится внушительно, принципиальных изменений нет.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2117#Annex5
Тринадцатый пакет ЕС. Строго говоря, предположение о том, что набор санкций выдыхается, подтверждается. Замах в прессе оказался сильнее удара. Хотя есть и примечательные вещи.
Из главного - расширение практики вторичных санкций, как и в британском случае. Напомним, что в случае ЕС к дефакто вторичным санкциям можно отнести экспортный контроль в отношении лиц из третьих стран, а также блокирующие санкции в отношении лиц из третьих стран за попытки обхода санкций и по иным основаниям, обозначенным в ст. 3 Регламента 269/2014.
В новом пакете видим применение первого механизма в виде включения ряда компаний из третьих стран в Приложение IV Регламента 833/2014. В отношении данных компаний действуют расширенные ограничения в области поставок товаров двойного назначения (ст. 2 и 2а Регламента 833/2014).
Теперь в Приложении IV есть компании из Турции, Тайланда, Казахстана, Китая, Сербии, со Шри-Ланки, из Индии, Сингапура, Узбекистана.
Звучит устрашающе, но, строго говоря, мало что меняет. Дело в том, что экспортный контроль по товарам двойного назначения по ст. 2 и 2а действует в отношении России в целом. Поименованные в Приложении IV российские фирмы просто подвергаются еще большему контролю в виде сокращения исключений. А вот в отношении третьих стран в целом экспортный контроль по товарам двойного назначения не действует. Только в отношении поименованных компаний. То есть на место включенной в список компании может встать любая другая. И ей поставлять такие товары не запрещено. В общем, эффект скорее символический. Допустим, есть турецкая компания условного предпринимателя Али, которого внесли в Приложение IV. Но по соседству у него компания предприниматела Момо, которого не внесли и которому все можно. Для сравнения - на территорию России в целом ничего из товаров двойного назначения (Регламент 821/2021) ввозить нельзя.
Также расширился список стран-партнеров ЕС, поддерживающих запреты на импорт из России (Швейцария, Великобритания, Норвегия).
Кроме того, добавлен ряд компонентов в списки товаров двойного назначения по ст. 2а и 2b Регламента 833/2014. Но их поставки и так ранее попадали под ограничения и вряд ли были возможны.
Пока все. Ждем еще изменения в Регламент 269/2014. Там тоже могут быть вторичные санкции, но уже блокирующие. Строго говоря, расширение списка заблокированных лиц - то немногое, что остается в санкционном арсенале. Но не безвредное.
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202400745