11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
Очень интересный новый кейс административного штрафа OFAC в отношении British-American Tobacco (BAT). Он нестандартный по двум причинам:
Во-первых, объем штрафа огромен - 508 612 492 $, то есть более полумиллиарда (!) долларов. За 14 лет наших наблюдений за штрафами OFAC, это первый такой штраф в отношении промышленной компании. Ранее такие штрафы были только в отношении банков.
Во-вторых, сумма штрафа равна предельно возможной планке (Statutory Maximum). Это огромная редкость. Обычно компании платят гораздо меньше в силу смягчающих обстоятельств. Здесь же определили штраф по полной.
BAT организовала поставки своей продукции в КНДР в обход санкций, действуя через свою сингапурскую дочку. Решение о начале поставок было принято еще в 2001 году.
В 2007 году компания, по версии властей США, разработала схему поставок с учетом санкций. BAT продавал свою долю в сингапурской компании другому юридическому лицу в Сингапуре, но фактически продолжала его контролировать. BAT продолжала, таким образом, получать прибыль от продаж в КНДР. Причем прибыль поступала, в т.ч. через финансовые институты США. Менеджмент знал о происходящем, что было установлено через переписку.
После того, как санкции против КНДР ужесточились еще больше, в 2017 г. BAT прекратила бизнес в КНДР. Но продолжала поставлять сигареты посольству КНДР в Сингапуре.
Набор отягчающих обстоятельств напоминает флэш-рояль в покере: умышленное нарушение режима санкций, сокрытие нарушение, осведомленность менеджмента, выгода подсанкционным лицам. Нарушения не были раскрыты добровольно, хотя BAT сотрудничала с регулятором в ходе расследования и ранее подобных нарушений не допускала.
Параллельно Минюст США ведет уголовное преследование. Дело, вероятно, кончится судебным штрафом.
Кейс нестандартный, а вот его уроки весьма стандартны:
1) Обход санкций через третьи страны раскрывается, хотя мы не знаем процент "отлова".
2) Умышленный обход и сокрытие - отягчающие обстоятельства.
3) Умышленный обход ведет к уголовному преследованию.
4) Использование финансовой системы США трактуется регуляторами как "заход" в юрисдикцию США. А значит является поводом для административного и уголовного преследования.
https://ofac.treasury.gov/media/931666/download?inline
Первый номер «Международной аналитики» в 2023 году вышел в свет
1. Для любого главного редактора нет ничего более радостного, чем выход очередного номера его журнала. Так мы возвещаем коллегам, читателям, потенциальным авторам: «Мы живы, полны планов и надежд».
2. Наш первый номер в этом году посвящен политэкономии международных отношений.
3. «Политика есть концентрированное выражение экономики». Эту знаменитую ленинскую формулу часто цитируют, когда стремятся показать обусловленность политических процессов экономическими интересами. Однако и сам автор этой метафоры (притом в одном и том же тексте «Еще раз о профсоюзах») предостерегал против жесткого противопоставления политики и «хозяйственных подходов». По его словам, без «правильного политического подхода» невозможно решить и «производственных задач».
4. Споры о примате экономики над политикой (и наоборот) продолжается многие годы. Однако тезис об их тесной взаимосвязи и взаимовлиянии разделяют, как представители «буржуазного», так и марксистского обществознания. По словам «отца-основателя» Чикагской школы политических наук Чарльза Мерриама, «в действительности политика и экономика никогда не были отделены друг от друга. Практически нет такого политического движения, в котором не отражались бы экономические интересы, или такой экономической системы, в сохранении которой политический порядок не выступал бы важнейшим фактором». Ему вторит выдающийся французский политический социолог Морис Дюверже, утверждая, что «экономическое принуждение очень близко по своему происхождению к физическому. Тот, кто может лишить человека средств к существованию, легко добивается его повиновения. К тому же политическая власть и экономическое принуждение тесно связаны».
5. Номер подготовлен под редакцией Екатерины Араповой и Натальи Юровой. Вы можете увидеть в нем интервью Анастасии Лихачевой, статьи Ивана Тимофеева, Екатерины Араповой, Светланы Балахоновой, Николая Кожанова, Норайра Дунамаляна, Ваге Давтяна и Агаси Тавадяна, Олега Лешенюка, Екатерины Энтиной и Александра Животича, Ярослава Лисоволика.
6. Авторы разбирают санкции, их модальности, методы исследования, дают общую оценку данного феномена, рассматривают страновые кейсы (Россия, Белоруссия, Иран, бывшая Югославия), оценивают, как малые страны (на примере Армении) используют экономические возможности для компенсации внешнеполитических рисков. Есть тексты о санкциях в киберсфере и роли БРИКС в новой системе глобального управления.
7. Ссылка на первый номер: https://www.interanalytics.org/jour
О перспективе закрытия Русских домов в отдельных странах ЕС по основаниям блокирующих санкций ЕС в отношении Россотрудничества мы писали ещё в августе. К сожалению, история набирает обороты.
https://www.rbc.ru/politics/18/04/2023/643ee25e9a79475ceccf7bc4
НЕ ВЕРЮ!
Это если кратко о сообщении о том, что ЕС "закончил" вводить санкции. Сообщение FT следует воспринимать с осторожностью. Конечно, каждый новый пакет становится все менее чувствительным. По ним либо сложнее договариваться в Совете ЕС, либо они попросту не дают политического эффекта.
Но пространство для расширения санкций есть. Могут расширять списки заблокированных лиц, номенклатуру экспортного контроля, запреты на импорт. Формально, это не "новое", но на практике вполне может иметь качественные эффекты. Например, в случае блокирования новых банков.
Пресечение схем обхода - тоже не безобидно. Это важная часть политики санкций.
Короче говоря, не надо воспринимать это сообщение как сигнал о прекращении санкций ЕС в отношении России. Хайпа много, реальных изменений нет.
🔎🪆 Масштабные экономические санкции против России значительно увеличили актуальность их объективного и непредвзятого исследования. Потребность в таких исследованиях ставит целый ряд эпистемологических вопросов. Как именно выстроить эмпирический анализ политики санкций? Каким может быть оптимальный алгоритм выстраивания сбора и анализа информации в данной области? О чем говорит уже существующий опыт отдельных элементов подобных исследований?
Иван Тимофеев @sanctionsrisk в статье для журнала "Международная аналитика" рассматривает стратегию эмпирического исследования санкций. Ключевой тезис состоит в том, что оптимальной стратегией является движение от баз данных множества событий в области санкций к изучению отдельных кейсов, используя принцип «матрешки».
Сегментирование баз данных по принципу «матрешки» дает возможность обоснованно выбрать те или иные кейсы для более подробного изучения. Это могут быть как типичные, так и аномальные случаи. Их изучение в контексте обобщенных данных о более широкой выборке кейсов также повышает добавленную стоимость полученных знаний.
Наряду с количественной информацией, база данных позволяет выявлять типичные и аномальные случаи, подтверждая или опровергая отдельные рабочие гипотезы. Тезис раскрывается на примерах авторских баз данных — базы данных санкционных событий (БДСС), базы штрафов Министерства финансов США в отношении бизнеса, базы данных законопроектов по санкциям Конгресса США.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/kak-issledovat-politiku-sanktsiy-strategiya-empiricheskogo-issledovaniya/
🇬🇧На прошлой неделе OFSI опубликовало обновленное руководство по реализации политики ограничения цен на нефть российского происхождения
Ключевые моменты:
📌 Предельная цена на российскую нефть не является окончательной, подлежит пересмотру и может быть изменена по договоренности стран-участниц G7;
📌 В рамках данных ограничений под британские санкции могут попасть лица, которые владеют, контролируют, фрахтуют или эксплуатируют судно, перевозящее нефть российского происхождения и сопутствующие товары;
📌 OFSI разделил понятия "смешивание" и "объединение" (blending and co-mingling) и ввел специальное определение для последнего. Blending подразумевает смешивание разных видов нефти и нефтепродуктов (например, нефти российского происхождения и иностранной). Под co-mingling понимается совместное хранение разной нефти на одном и том же судне или их совместная погрузка. Отмечается, что при предоставлении достоверной информации о происхождении продукции, а также о соотношении российской и иностранной нефти и нефтепродуктов политика ограничения цены будет распространяться только на нефть российского происхождения. В случае умышленного хранения и перевозки разных видов нефти на одном судне предельная цена будет распространяться на весь объем поставляемой продукции;
📌 OFSI также ввел понятие общих механизмов финансирования (General Financing Facilities). К таким механизмам относятся банки и иные финансовые учреждения, средства которых потенциально могут быть использованы для торговли нефтью и нефтепродуктами российского происхождения, при этом отсутствует предварительное согласование конкретных транзакций;
📌 Вопросы смешивания нефти и нефтепродуктов, их обработки и транспортировки проиллюстрированы на конкретных примерах во избежание нарушения законодательства.
🔗https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1149436/OFSI_Industry_Guidance_-_Maritime_Services_Ban___Oil_Price_Cap_-_April_2023.pdf
The Telegraph сообщает, что Китай планирует запретить экспорт технологий, необходимых для обработки редкоземельных металлов.
Одновременно с этим Министерство торговли Китая предложило внести изменения в список технологий, подпадающих под экспортный контроль. Поправки будут предусматривать запрет или ограничение экспорта технологий по обработке редкоземельных элементов.
Кроме того, предлагается также запретить или ограничить экспорт технологий сплавов для изготовления магнитов из редкоземельных элементов. Такие магниты используются в широком спектре товаров, таких как двигатели для электромобилей.
🇺🇸По мнению экспертов, данный запрет на экспорт может лишить США преимущества в области высоких технологий. Вашингтон пытается создать альтернативную цепочку поставок редкоземельных металлов . Однако сегодня большинство редкоземельных металлов, добытых в США, направляются в Китай для переработки, а затем поставляются обратно в США.
🇯🇵На фоне растущей напряженности во взаимоотношениях с Китаем США интенсифицируют торговые отношения с Японией. Китай приостановил экспорт редкоземельных металлов в Токио еще в 2010 г. после обострения ситуации вокруг островов Сенкаку. Вашингтон и Токио развивают цепочки поставок редкоземельных металлов, которые бы в меньшей степени зависели от Китая.
🔗http://fms.mofcom.gov.cn/article/tongjiziliao/202212/20221203376696.shtml
Премьер-министр Украины 🇺🇦 Денис Шмыгаль сообщил, что Канада конфискует и передаст украинской стороне российский 🇷🇺 самолет Ан-124. Заявление было сделано по итогам визита в Канаду, где он встретился с премьер-министром Джастином Трюдо.
На прошлой неделе Оттава 🇨🇦 ввела очередные санкции в отношении России. Помимо прочего, ограничения коснулись российской грузовой авиакомпании «Волга-Днепр», владеющей Ан-124.
Упомянутый самолет был задержан канадскими властями в феврале прошлого года. Как сообщается, он перевозил тесты на коронавирус из Китая и приземлился в Торонто за несколько часов до того, как Канада объявила о закрытии воздушного пространства для российских авиакомпаний. После этого самолет был задержан “до окончания действия ограничений”.
🔗https://www.kommersant.ru/doc/5939317
Новый “санкционный пакет” США 🇺🇸 в отношении России 🇷🇺
Сегодня США ввели блокирующие санкции в отношении 34 физических и 100 юридических лиц из России. Согласно заявлению Минфина, подавляющее большинство ограничений были введены в отношении лиц и организаций, причастных к обходу американского санкционного законодательства.
В частности, санкционные ограничения коснулись более 10 предполагаемых посредников российского бизнесмена Алишера Усманова, которые управляли подконтрольными ему компаниями за рубежом. В санкционный список попали и сами организации: The Sister Trust, Pomerol Capital SA, Properties Limited и еще девять компаний, расположенных в разных странах.
Cанкции были введены также в отношении базирующейся в Лихтенштейне трастовой компании Sequoia Treuhand Trust Reg и связанных с ней лиц. По версии Минфина США, организация сотрудничала с российскими подсанкционными лицами посредством предоставления им финансовых, юридических, трастовых и корпоративных услуг.
Под блокирующие ограничения попали ряд китайских 🇨🇳 и турецких 🇹🇷 компаний, включенных санкционных список за нарушение экспортного контроля в отношении России и поставку продукции, связанной с оборонной промышленностью, микроэлектроники и полупроводников, а также технологий американского происхождения.
Наконец, в SDN-List были добавлены Международный инвестиционный банк, Акционерное общество IIB Capital, Металлоинвест, Мегафон, холдинг USM и несколько дочерних компаний Росатома.
Одновременно с этим OFAC выпустил несколько Генеральных лицензий:
📌 Лицензия №62 касается прекращения операций с АО “Металлоинвест”, ПАО “Мегафон” и “USM Telecom”;
📌 Лицензия №63 разрешает осуществление долговых операций, а также сделок, связанных с передачей акционерного капитала в отношении АО “Металлоинвест”;
📌 Лицензия №64 допускает осуществление всех операций с участием АО “Коммерсант”, в отношении которого сегодня также были введены блокирующие санкции;
📌 Лицензия №65 временно авторизует операции с участием ПАО “Мегафон” и ООО “Диджитал Инвест”, связанные с интернет-коммуникациями.
🚫 Генеральная лицензия №15, допускающая осуществление операций с принадлежащими А. Усманову компаниями, теперь отменена.
🚢 Успешно ли Россия обходит санкции? Власти ЕС теперь более пристально следят за морскими судами
🇪🇺По словам представителей Еврокомиссии, российская нефть перевозится и продается в Гибралтарском проливе вблизи Сеуты. Затем суда следуют в порты Африки и Азии. Несмотря на то, что ЕС вместе с США и другими странами ввел санкции против России, российская нефть продолжает поступать на мировой рынок в больших количествах.
🛢Нефтяные, газовые и угольные танкеры из Европы вместимостью почти 16 миллионов тонн дедвейта (DWT) совершили сотни рейсов из России с тех пор, как Комиссия начала вводить эмбарго на экспорт российской нефти, что составляет 40% от DWT всех отправленных судов. Более 100 таких судов были направлены в порты ЕС.
🌍 Кроме того, было установлено, что третьи страны покупают российскую сырую нефть, смешивают ее со своей собственной и выдают за продукт отечественного происхождения.
❗️Еврокомиссия утверждает, что сейчас она борется с обходом санкций, внимательно отслеживая морские суда, которые многократно переправляют нефть, скрывая ее происхождение, и попытки замаскировать свои перемещения, отключая спутниковые трекеры или передавая фальшивые координаты.
🔗https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/E-9-2023-000368-ASW_EN.html
Ушли на задний план новости о Международном уголовном суде. А мы вот копаем архивы. И ведь совсем недавно в Сенате США был внесен законопроект о санкциях в отношении сотрудников МУС, ведущих расследования в отношении граждан США и стран-союзников США. Предлагается замораживать их активы и запрещать въезд.
Надо сказать, что при Трампе так и делали. Байден отменил. Но вот хорошо знакомые нам сенаторы-республиканцы (большие "поклонники" России) Том Коттон, Тед Круз, Марко Рубио и Билл Хагерти всего-то пару месяцев назад внесли законопроект о применении таких санкций.
Как в том анекдоте: почему меня комары кусают, а тебя нет? - А меня нельзя.
https://www.congress.gov/bill/118th-congress/senate-bill/224/text?s=3&r=111&q=%7B%22search%22%3A%5B%22sanctions%22%5D%7D
Санкционный донос уверенно занимает свое место в качестве особого жанра публикаций в СМИ. Обычно он представляет собой разоблачительную статью, одним из посылов которой является введение санкций против тех-то и тех-то.
Если смотреть на санкционный донос с позиций методологии Клода Леви-Стросса, то нового в нем мало. Структура доноса не меняется веками. Скорее меняются детали. На этот раз новой деталью становятся санкции.
"В газете "Комсомольская правда" № 35 от 12/11-36 г. под заголовком "Знаешь ли ты врага в лицо?" опубликована статья, в которой описывается, как Лукин Николай обманным путем пролез в ряды комсомола, а впоследствии оказался сыном спекулянта, лишенного прав голоса.
В связи с этим, считаю необходимым сообщить, что член ВКП(б) Лукин И. Н. имеет брата Николая и необходимо проверять, не о нем ли идет речь в "Комсомольской правде". Поводом к подозрению Лукина Н. И. в обманном пролезании в ряды ВКП(б) может служить и то обстоятельство, что примерно 2 года тому назад его жена после поездки к его родителям рассказывала, что его родители, проживающие в селе (недалеко от Москвы), живут довольно зажиточно, имеют фруктовый сад и пр. Все вышеизложенное требует более тщательной проверки социального лица Лукина И. Н.
Студент горфака Подпись".
По своей структуре этот донос 1936 г. мало отличается от доноса, упомянутого @ru_global Каким бы известным не был автор, суть вещей остается той же.
/channel/ru_global/23605
Иллюстрация к недавней статье нашего коллеги Тимофея Бордачева в "Профиле" о западной консолидации.
🇺🇸Под руководством Соединенных Штатов 22 страны приняли новый Кодекс поведения в области экспортного контроля.
Государства-участники договорились о добровольном, необязательном кодексе, в котором изложены политические обязательства по применению инструментов экспортного контроля для предотвращения распространения товаров, программного обеспечения и технологий, способствующих серьезным нарушениям прав человека. Добавим, что "правочеловеческая"тематика образует один из формальных поводов для введения санкций.
Документ призывает :
1️⃣Консультироваться с представителями частного сектора, научных кругов и гражданского общества по вопросам прав человека и эффективного применения мер экспортного контроля;
2️⃣Обмениваться информацией о возникающих угрозах, связанных с торговлей товарами, программным обеспечением и технологиями, вызывающими обеспокоенность с точки зрения прав человека;
3️⃣Обмениваться передовым опытом в разработке и осуществлении контроля за экспортом товаров и технологий двойного назначения;
4️⃣Поощрять частный сектор проявлять должную осмотрительность в соответствии с национальным законодательством и Руководящими принципами предпринимательской деятельности в аспекте прав человека ООН или другими дополняющими международными документами, позволяя при этом государствам, не присоединившимся к Конвенции, делать то же самое
5️⃣Поощрять государства, не являющиеся участниками, последовать этому примеру в соответствии с их национальными программами
❗️В документе конкретно не упоминаются какие-либо многосторонние режимы экспортного контроля, такие как Вассенаарские договоренности, оставляя государствам возможность следовать кодексу, независимо от того, являются ли они государством-участником какого-либо из режимов.
В общем, ещё один кейс тех самых "правил".
🔗https://www.state.gov/wp-content/uploads/2023/03/230303-Updated-ECHRI-Code-of-Conduct-FINAL.pdf
ЕС - Китай: Ожидайте экономического сдерживания!
🇪🇺Председатель Еврокомиссии Урсула фон дер Ляйен выразила желание ввести больше механизмов экономических ограничений в отношении КНР, включая меры экспортного контроля.
🇨🇳Речь Урсулы фон дер Ляйен прозвучала накануне ожидаемой встречи с председателем КНР Си Цзиньпином в Пекине на следующей неделе.
✔️По ее словам, Китай злоупотребляет своими экономическими рычагами, чтобы заставить государства подчиниться национальным интересам Китая. Она подчеркнула недавние меры Китая против Литвы, открывшей офис Тайваня в Вильнюсе, а также введение санкций против членов парламента, чиновников и академических институтов за их высказывания против Китая.
✔️Она также выделила некоторые области, в которых торговля и инвестиции создают риски для экономической и национальной безопасности ЕС. В частности, она отметила явное слияние военного и коммерческого секторов Китая и предупредила, что это касается определенных технологий, товаров двойного назначения или даже инвестиций, которые сопровождаются принудительной передачей технологий или знаний.
↙️В целом, фон дер Ляйен утверждает, что ЕС стремится не к отделению от Китая, а к "снижению риска" связей как в экономической, так и в политической сферах, настаивает председатель Европейской комиссии.
От себя добавим, что позиция ЕС в целом совпадает с американским нарративом. США давно взяли курс на расширение ограничений в отношении Китая, мотивируя такие меры аргументами о "нечестной конкуренции", недостатке рыночных элементов и высокой роли государства.
Реакция Пекина, вероятно, будет зеркальной. Но торговый оборот остаётся огромным. Бизнес будет стараться уворачиваться от политики. Хватит ли надолго? Посмотрим.
🔗https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/speech_23_2063
Япония присоединилась к США и Нидерландам в их усилиях прекратить экспорт в Китай компонентов, при помощи которых он способен наладить собственную индустрию по производству микропроцессоров.
https://www.japantimes.co.jp/news/2023/04/05/business/japan-china-chip-export-levers/
Занятный опросник британского регулятора OFSI о санкционном комплаенсе бизнеса. Структура вопросов раскрывает восприятие риска нарушения британских санкций и фактически является инструкцией по исполнению британских санкций.
Пригодится нашим компаниям для понимания того, как именно может формироваться комплаенс или избыточный комплаенс в их адрес.
https://www.sra.org.uk/globalassets/images/specimen/approach-to-financial-sanctions---sample-questions.pdf?version=4980fd
И сразу новости иного плана. Что не снимает проблемы.
https://www.vedomosti.ru/politics/news/2023/04/19/971646-finlyandiya-arest-rossiiskogo-tsentra-nauki
Страны G7 обвинили Швейцарию 🇨🇭 в неэффективности мер по борьбе с уклонением от санкций со стороны России 🇷🇺
На прошлой неделе швейцарские СМИ опубликовали текст письма 📄 от имени послов G7 в Берне, направленное Федеральному Совету Швейцарии. В письме говорится, что швейцарские законы о неприкосновенности частной жизни и другие лазейки в законодательстве используются гражданами РФ для сокрытия миллиардов франков в оффшорных активах.
Ранее мы писали о мерах Государственного секретариата по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) по борьбе с уклонением от санкций. В частности, сообщалось, что страна заморозила около 7,5 млрд российских активов в швейцарских франках. Вместе с тем, по мнению послов G7, эта сумма могла бы быть значительно выше. Согласно тексту письма, данное несоответствие связано с тем, что швейцарские должностные лица отказались от заморозки активов “в рамках защиты лиц с двойным гражданством, резидентов, тех, кто имеет юридические связи со швейцарскими юридическими лицами, или тех, кто владеет косвенным бенефициарным правом”.
✔️В свою очередь представитель SECO счел претензии необоснованными и “порекомендовал” послам Большой Семерки лучше разобраться в швейцарском законодательстве. Он также заявил, что вышеупомянутые группы граждан подлежат санкционным ограничениям, а национальные юристы несут уголовную ответственность за содействие уклонению от санкций.
Говоря об отечественном импортозамещении, интересно обратить внимание на постепенную смену его структуры. От прямых закупок агрегатов и узлов, в общем и целом удается уходить в сторону более мелких комплектующих россыпью – включая электронные компоненты и их отдельные составляющие. Это значительно повышает устойчивость производства – блокировать подобные низкоуровневые поставки куда сложнее, чем отгрузку готовых изделий.
С другой стороны, это не всегда хорошо сказывается на качестве конечных агрегатов/изделий, которые приходится комплектовать из изделий, исходно не предназначавшихся для совместной работы и под нее не рассчитывавшихся. Кроме того, зависимость от поставок извне сохраняется – и в целом на текущем уровне развития российской экономики преодолена быть не может, даже не столько в силу нехватки средств как таковых, сколько в силу необходимости одновременно заместить целые ряды базовых техпроцессов, которыми в стране не занимались десятки лет.
Поле для маневра, однако, есть – и вне западного мира достаточно тех, кто хочет зарабатывать на посредничестве в благородном деле военной контрабанды, и на самом Западе есть те, кто хочет торговать – в итоге торговля ведется. Отдельно можно сказать о планировании процесса – в этой части очень хорошо заметно, что вплоть до февраля 2022 года значительная часть отечественной промышленности пребывала в святой уверенности «ничего не будет», в том числе не исключая и ряда производств обороннее некуда.
Значительная, но не вся – иначе проблем с теми же боеприпасами, в том числе высокоточными, было бы куда больше. Но многие «черные» вещи у нас начали наращивать еще в середине 2010-х, что приносит свои плоды.
Этим, впрочем, страдает и западная промышленность, где уже прямо сейчас в разгар процесса ряд фирм пытается нарастить производство в условиях а) сомнительных цепочек поставок – кооперация, необходимая под этот рост или деградировала или не закладывалась, и б) больших сомнений на счет того, что соответствующие инвестиции в развертывание отобьются – «мы сейчас вложимся, и чтобы это отбилось, нам нужны устойчиво растущие продажи лет на 10, лучше на 15. А что будет с этими продажами если вы завтра (через месяц, полгода, год) договоритесь с русскими?»
В свою очередь западные государства им гарантий продолжения таких закупок, особенно на фоне экономического кризиса, дать не могут – и это хорошо видно по тому, как осторожно выстраиваются закупочные планы в тех же странах Западной Европы, которые отнюдь не готовы всерьез разворачивать большие сухопутные армии которые в Европе нужны только для одного – большой войны с Россией. Большой армией всерьез озаботились поляки - и те в первую очередь опираются в перспективных закупках на Штаты и Южную Корею, в том числе потому, что европейская промышленность им требуемых объемов по приемлемой цене в нужный срок не даст.
🇺🇸 OFAC опубликовал предупреждение для американских граждан и организаций о возможном уклонении от ограничения цен на нефть российского происхождения 🇷🇺
Предупреждение опубликовано на фоне полученных Минфином сведений о том, что нефть, экспортируемая по Восточному нефтепроводу, поставляется по цене выше предельной.
OFAC указал на два основных способа уклонения от ограничений:
📍 Экспортеры могут вводить в заблуждения профильные органы, предоставляя им информацию, полученную посредством собственной системы автоматической идентификации (AIS). В то время как отчеты морских разведывательных служб часто выявляют нарушения, данные AIS могут способствовать сокрытию портов захода или передачи нефти российского происхождения с одного судна на другое;
📍 Контрагенты могут отказаться предоставить информацию, свидетельствующую о том, что нефть и нефтепродукты были приобретены по цене ниже предельной. Кроме того, они могут заявить, что разница между разрешенной стоимостью и реальной обусловлена затратами на доставку, таможенные процедуры и страхование, которые не регулируются законодательством.
В связи с этим Минфин рекомендовал судовладельцам рассылать предупреждение контрагентам и пользоваться услугами служб морской разведки для выявления нарушений AIS, а нефтетрейдерам – требовать от контрагентов документацию с обозначением фактической цены на нефть и нефтепродукты российского происхождения.
🇺🇸🇰🇿 МИНФИН США ОБСУДИТ СОБЛЮДЕНИЕ САНКЦИЙ В КАЗАХСТАНЕ
В ближайшие две недели Казахстан посетят представители министерства финансов США для обсуждения вопросов, связанных с соблюдением антироссийских санкций.
Заместитель министра финансов США Брайан Нельсон посетит Цюрих, Берн, Милан, Вену и Берлин с 16 по 22 апреля, а помощник министра финансов США Элизабет Розенберг посетит Астану, Алматы и Бишкек с 23 по 28 апреля.
Основная цель визитов – пресечение способов обхода санкций. По данным Минфина США, они предлагают четкое деловое решение: оставаться вовлеченными в мировую экономику или оказывать материальную поддержку войне с Россией и потерять доступ к важнейшим мировым рынкам.
📌В Европе Нельсон встретится с официальными лицами, финансовыми учреждениями и другими компаниями, продолжающими взаимодействие с РФ. Розенберг и эмиссары Министерства торговли США, а также представители ЕС и Великобритании встретятся с представителями местных органов власти и бизнеса в Центральной Азии, чтобы обсудить соблюдение санкций и противодействие обходу санкций в торговых и связанных с ними финансовых операциях.
📌Санкции, введённые западными странами после начала спецоперации РФ в Украине, включают замораживание активов на сумму 21,5 млрд евро, принадлежащих физическим и юридическим лицам. В октябре прошлого года лидеры ЕС поручили Еврокомиссии подготовить предложения по использованию замороженных активов для финансирования реконструкции Украины.
Для Казахстана всё ещё остается открытым вопрос, как сохранить нейтралитет на мировой арене. И хотя РК не поддерживает войну с Украиной, тесное экономическое сотрудничество с Россией на сей день является главным фактором в принятии решений.
Телеграм-канал @RiskTakersKZ
⬆ Следует добавить, что Канада пока является единственной страной, у которой есть полноценный правовой механизм конфискации заблокированной собственности и ее передачи третьей стране (в нашем случае - Украине). Контуры механизма появились и у США после принятия Оборонного бюджета 2023 г., но они пока ограничиваются средствами, конфискованными в рамках уголовного преследования. В ЕС механизм дебатируется, но пока не введен.
Конфискация самолета будет еще одним шагом на пути имплементации канадского законодательства. С российской стороны с большой вероятностью будут ответные меры.
По ссылке статья из нашего архива о механизме конфискации.
https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/sanktsii-i-konfiskatsiya-rossiyskoy-sobstvennosti/
Сооснователь Ватфора Дмитрий Стефанович совместно с Александром Ермаковым (@nuclear_stormbringer) по просьбе Ивана Тимофеева (@sanctionsrisk) сделали первый подход к снаряду на тему выводов из СВО для оборонной промышленности. Не столько отечественной, сколько в глобальном масштабе.
В следующий понедельник будем презентовать итоги на площадке клуба "Валдай", Илья Крамник (@kramnikcat) тоже заглянет для конструктивной критики.
Присоединяйтесь: /channel/valdaiclub/12630
🎙💬 В науке и повседневной жизни уже несколько веков присутствует тренд на европоцентричность, однако велико значение и незападной политической мысли. Сегодня «поворот на Восток» — объективная тенденция, и связи России с Ближним Востоком и АТР будут углубляться. А потому перед специалистами-международниками встает важная задача: сопровождать этот процесс развитием компетенций, необходимых для понимания незападных обществ. Российским специалистам нужно не только владеть уже существующим концептуальным аппаратом, но и разрабатывать собственные теории МО. Только предлагая свой взгляд на мир, страна может рассчитывать на долгосрочный и успешный внешнеполитический курс. Интеллектуальные предпосылки для этого в России есть, но для создания подобных теорий потребуется время.
10 апреля генеральный директор РСМД Иван Тимофеев @sanctionsrisk обсудил с ведущими программы «Персоны грата» на @radio_sputnik перспективы развития российских международно-политических исследований, а также специфику подготовки дипломатов в России.
▶️ Первая часть программы. Политические исследования в России https://radiosputnik.ria.ru/20230410/1864248218.html
▶️ Вторая часть программы. Дипломатия второго трека и феномен санкций https://radiosputnik.ria.ru/20230410/1864256436.html
🇺🇸Бюро промышленности и безопасности (BIS) Минторга США внесло 11 организаций в Entity List.
Повод - предполагаемые нарушения прав человека.
🇲🇲🇷🇺🇨🇳🇳🇮Попавшие в список организации зарегистрированы в Мьянме, России, Китае и Никарагуа. Данное действие вводит лицензионное требование для всех товаров, подпадающих под действие Правил экспортного администрирования (EAR).
Заявления на получение лицензии на экспорт, реэкспорт или передачу этих товаров будут рассматриваться в соответствии с презумпцией отказа (хорошо хоть не политики отказа).
В чем заключались "нарушения"?
✔️ Российские компании Авиатех и Авиазапчасть и три компании Мьянмы были добавлены в EL за продажу военного оборудования правительству Мьянмы, которые США считают виновным в нарушениях прав человека.
✔️Пять китайских компаний также были признаны нарушителями прав человека, "действуя в рамках китайских репрессий" путем массовых произвольных задержаний и высокотехнологичного наблюдения за уйгурами и другимименьшинствами в Синьцзян-Уйгурском автономном районе (СУАР).
✔️Никарагуанская национальная полиция (ННП) была добавлена в связи с ее предполагаемым участием в серьезных нарушениях прав человека в Никарагуа.
❗️Правочеловеческая тематика не исчерпывается финансовыми и визовыми санкциями. Экспортный контроль по данной тематике также применяется.
🔗 https://www.federalregister.gov/documents/2023/03/30/2023-06663/additions-to-the-entity-list-amendment-to-confirm-basis-for-adding-certain-entities-to-the-entity
OFAC и BIS добрались до работы Microsoft в России.
Компания Microsoft согласилась выплатить штраф в 2,98 млн $ Минфину, а также 624 тыс. $ Минторгу США за нарушение режима финансовых санкций и экспортного контроля в отношении России.
Компания через посредников осуществляла продажи своих продуктов конечным потребителям. Ряд из них оказался под блокирующими санкциями. Компания вовремя не выявила нарушения. Более того, сотрудники в России не проявляли особого рвения в контроле сделок с такими лицами.
С точки зрения размеров штрафа, компании помогло то, что все нарушения она выявила сама в ходе внутреннего расследования. Уже затем она добровольно раскрыла их властям США. Такая модель типична для крупных компаний и спасает их от больших штрафов.
Кейс Microsoft - важный сигнал зарубежным компаниям, которые остаются в России и работают на широкую аудиторию. До СВО их отношение к риску ответственности за нарушение санкций в целом было довольно спокойным - кто там будет разбираться в миллионах покупок. Microsoft, видимо, решила не ждать и разобралась сама. Будут ли это делать остальные? Увидим.
https://ofac.treasury.gov/media/931591/download?inline
‼️Анонс (напоминание от МТПП и коллег @compliance_practice)
Семинар 12 апреля:
"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"
Основные вопросы:
✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?
✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.
✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.
✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.
✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.
✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.
✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.
✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.
Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training
США 🇺🇸 пользуются программным обеспечением компании, которая была ранее включена в Entity list
Расследование NYT показало, что через пять дней после того, как американский BIS 3 ноября 2021 г. объявил о внесении NSO Group в Entity list за противоречащую интересам национальной безопасности и внешней политики США, Вашингтон приобрел у NSO через подставную компанию другое программное обеспечение.
Это программное обеспечение известно как Landmark, система геолокации, которая позволяет определить точное местоположение человека, введя его номер телефона. Эта система отличается от Pegasus, которая представляет собой вредоносное программное обеспечение, внедряемое в мобильный телефон, чтобы взломать его, получить доступ ко всей хранящейся на нем информации, прочитать зашифрованные сообщения и тайно включить камеру и микрофон.
Бекграунд: примерно 12 лет назад эта компания изобрела инструмент, помогающий израильским спецслужбам следить за террористами и потенциальными террористами. Саму программу назвали Pegasus. С появлением этого продукта в руках силовых органов количество терактов в Израиле сократилось в разы. Pegasus может беспрепятственно проникать в смартфоны людей, практически не оставляя за собой следов. После проникновение программа может считывать всю информацию о владельце аппарата: разговоры, сообщения, фотографии, геолокацию, доступ к камере и микрофону, всю информацию из приложений и так далее.
#sanctions #BIS #compliancepractice
Российский олигарх не смог купить аэропорт на западе Германии
Франкфурт-Хан — единственный крупный аэропорт в западной федеральной земле Рейнланд-Пфальц. Воздушная гавань выгодно расположена между Франкфуртом-на-Майне и Люксембургом. Она была построена в 1950-е как авиабаза США, а затем стала принимать и гражданские рейсы. С осени 2021 г. аэропорт оказался неплатёжеспособным и был выставлен на продажу.
Интерес к активу проявил российский бизнесмен Виктор Харитонин (на фото). Он владеет компанией «Фармстандарт», одним из главных производителей вакцины «Спутник V». Его состояние оценивается в $1,4 млрд. В германских СМИ его называют другом Путина с хорошими связями в Кремле. Харитонин находится под санкциями США, но не включён в санкционные списки Евросоюза.
В начале февраля сообщалось, что связанная с Харитониным фирма NR Holding покупает аэропорт Франкфурт-Хан за 20 млн евро. Тогда это вызвало бурю возмущения в германском обществе и среди политиков.
Теперь аэропорт перекупила компания Triwo AG из Трира, предложившая более высокую цену. Точная сумма сделки не разглашается. Triwo AG принадлежит главе Союза торгово-промышленных палат Германии Петеру Адриану. Он уже пообещал, что сохранит регулярные рейсы и рабочие места для 400 сотрудников воздушной гавани.
@BILD_Russian
📊 Введенные санкции потребовали оперативных решений и принятия новых НПА
О правовом регулировании в России в условиях санкций, введенных иностранными государствами, рассказал заместитель директора Департамента контроля за внешними ограничениям Минфина России Дмитрий Кику.
💬 «Санкционные меры, которые были приняты недружественными государствами в последнее время, потребовали оперативных решений и принятия новых НПА, а также проведения работы по актуализации действующего в России законодательства. В первую очередь это касается ФЗ-127 о противодействии на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств и Постановления Правительства РФ №1300», — отметил он, выступая на конференции «Правовые вызовы и возможности в эпоху санкций».
Подробнее
#ПрямаяРечь