11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🚫 Угроза применения вторичных ограничений часто воспринимается как ключевой способ воздействия на нарушителей режима санкций зарубежных государств в отношении России.
Частота использования обоих инструментов давления заметно возросла после февраля 2022 года в результате существенного расширения финансовых санкций и экспортного контроля в отношении России. В отличие от США, обладающих обширной практикой применения вторичных санкций, опыт ЕС в данной области может быть оценён как весьма ограниченный.
И напротив, фокус внимания на правоприменительную практику стран ЕС в отношении нарушителей режима антироссийских санкций ЕС актуализируется с учётом ряда обстоятельств.
Одной из проблем динамичного расширения и развития правоприменительной практики ЕС в области обеспечения контроля над соблюдением антироссийских ограничений является то, что принудительные меры Союза больше не выступают в качестве альтернативы вторичным санкциям.
Напротив, административное и уголовное преследование может сочетаться с использованием вторичных ограничений, что создаёт дополнительные риски для европейского бизнеса в процессе работы с российскими партнёрами, пишет Полина Чуприянова, программный координатор РСМД @russiancouncil.
https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/evrosoyuz-usilivaet-borbu-s-obkhodom-sanktsiy/
#Многополярность_и_Взаимосвязанность #санкции #ЕС
🗣🗣🗣
⚡️4 февраля 2025 года стартует курс дополнительного профессионального образования «Экспортный контроль России и зарубежных стран. Минимизации рисков российских участников ВЭД» (44 ак.часа).
Это совместный образовательный проект Московской ТПП с Российским советом по международным делам (РСМД), при участии юридической фирмы BGP Litigation.
Курс решает задачу: дать комплексное представление о нормативно-правовых актах, механизмах и методах российского экспортного контроля, а также экспортного контроля зарубежных стран в отношении России.
Спикеры курса:
▫️Иван Тимофеев - к.полит. н., генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД)
▫️Мария Роскошная - руководитель направления Экспортного контроля ООО ЯНДЕКС
▫️Мария Удодова - к.юр.н., старший юрист практики комплаенса и санкционного права BGP Litigation, адвокат
Планируемая дата начала курса: 4 февраля 2025 г.
Формат проведения: онлайн
Подробности на странице программы: 🔗 https://clck.ru/3FKQ6b
👍Минфин США разрешил до 30 июня 2025 года сделки с Газпромбанком, связанные с гражданской атомной энергетикой. Управление по контролю за гражданскими активами (OFAC) подчеркивает, что временное исключение из санкционного режима распространяется на проекты, запущенные до включения Газпромбанка в SDN List. В отношении новых проектов, например строительства АЭС «Пакш-2», лицензия не действует.
IG Energy 👍
🇺🇸Менеджер американской транспортно-экспедиторской компании подозревается в незаконном экспорте промышленного оборудования в Россию
11 декабря Минюст США сообщил об аресте Натальи Мазулиной - регионального менеджера транспортно-экспедиторской компании, расположенной в Джамейке (штат Нью-Йорк). Согласно информации ведомства, в период с декабря 2022 г. по декабрь 2024 г. подозреваемая состояла в сговоре с российскими логистическими компаниями и организовывала поставки запрещенной к экспорту в РФ продукции, в том числе промышленного нефтегазового оборудования (точный перечень товаров не уточняется).
С целью сокрытия информации о нарушениях поставки осуществлялись через третьи страны. При этом профильным органам США предоставлялась ложная экспортная документация о направлении поставок. Доказательствами нарушений, помимо прочего, послужила электронная переписка Н. Мазулиной с коллегами, в которой она раскрыла детали финансовых транзакций с российскими партнерами, а также уточнила, что большинство ее клиентов находятся под санкциями США.
В результате Н. Мазулиной было предъявлено обвинение по 12 пунктам, включая:
- сговор с целью экспорта контролируемых товаров в Россию без лицензии;
- сговор с целью отмывания денежных средств;
- контрабанду товаров американского производства;
- предоставление поддельных экспортных документов и др.
🔍В настоящий момент расследование продолжается. Максимально возможное наказание, предусмотренное законодательством США, может составить до 100 лет лишений свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/manager-us-freight-forwarding-company-indicted-circumventing-export-controls
🇨🇦 Вчера Министерство иностранных дел Канады объявило о введении новых санкций в отношении лиц, предположительно причастных к нарушению прав человека в России. Главным образом, под блокирующие ограничения попали сотрудники силовых структур РФ, в том числе ФСИН, ФСБ и Росгвардию. Среди них Кирилл Попов, Юрий Дорошенко, Дмитрий Лайков, Александр Науменко, Анвер Муксимов, Александр Бочаров, Александр Чиленгиров, Сергей Евсюков и Кирилл Шакуров.
🇺🇸 Кроме того, 9 декабря по схожим основаниям Минфин США ввел санкции в отношении физических и юридических лиц из Йемена и Сирии.
- По информации ведомства, Национальный комитет Хути по делам заключенных (HNCPA) в Йемене и его лидер Абдулкадера аль-Муртаду были включены в список блокирующих санкций США в связи с причастностью к серьезным нарушением прав человека. Утверждается, что в одной из тюрем HNCPA заключенные систематически подвергаются пыткам и другим формам жестокого обращения со стороны сотрудников.
- Под блокирующие санкции США попал также гражданин Сирии Фаваз аль-Ахраса за предполагаемое осуществление финансовых операций в пользу Башара аль-Асада (включен в SDN-List в 2011 и 2020 гг.). Утверждается, что Фаваз аль-Ахраса также содействовал систематическому обходу санкций со стороны Б. Асада.
🇺🇸 На прошлой неделе власти США арестовали мужчину за попытку незаконного экспорта в РФ двух американских самолетов
Сергей Нечаев - гражданин США и России. Согласно информации Минюста США, в течение марта 2023 г. обвиняемый участвовал в схеме обхода экспортного контроля США, в ходе которой предпринял попытку незаконно переправить в Россию два самолета американского производства: Cessna 172K 1968 г. выпуска и Cessna 1973 г. выпуска. Общая стоимость самолетов была оценена в 170 тыс. долларов США.
С целью сокрытия информации о пункте назначения воздушных судов, С. Нечаев указывал компании в Армении в качестве конечных получателей самолетов. На самом деле самолеты планировалось реэкспортировать в летные училища, расположенные в России.
В результате С. Нечаеву было предъявлено обвинение по трем пунктам, включая попытку незаконного вывоза подсанкционных товаров, контрабанду и фальсификацию экспортной документации. Ему может грозить до 35 лет лишения свободы. Кроме того, было принято решение о конфискации самолетов.
https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national-arrested-attempting-illegally-export-aircraft-russia-transshipping-through
🇬🇧В начале недели Великобритания ввела санкции в отношении двух российских страховых компаний - "АльфаСтрахование" и Страховой дом ВСК.
По информации Правительства Великобритании, компании были заблокированы по основаниям работы в финансовом секторе России и оказания услуг по страхованию морских судов, причастных к нарушению санкций в отношении РФ.
Кроме того, в список блокирующих санкций были включены 30 танкеров, предположительно осуществляющих транспортировку российской нефти и нефтепродуктов общей стоимостью более более 4,3 млрд долларов. Среди них: морские суда Anatoly Kolodkin, Antarktika, Belgorod, Bratsk, Georgy Maslov, Kemerovo, Kolomna, Krasnoyarsk, Viktor Bakaev и др.
🇷🇺 В качестве ответной меры МИД России вчера ввел санкции в отношении 30 британских граждан. В санкционный список РФ были включены:
- Представители исполнительной власти Великобритании, в том числе министр внутренних дел Ивет Купер, канцлер казначейства Рэйчел Ривз, министр здравоохранения Уэс Стритинг и др.;
- Руководители и сотрудники британских технологических и оборонных предприятий, среди которых члены совета директоров компаний-производителей БПЛА Callen-Lenz и Windracers;
- Журналисты Дэн Вудленд (газета Daily Mail) и Том Болл (газета The Times).
https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1983936/
🇺🇳 Иван Тимофеев @sanctionsrisk принял участие в неформальной встрече членов СБ ООН по «формуле Арриа» на тему «Гуманитарные последствия применения односторонних принудительных мер».
В ходе встречи представители государств изложили позиции стран по вопросу о легитимности применения односторонних ограничительных мер, соответствия таких ограничений нормам международного права, а также влияния односторонних санкций на гуманитарную сферу.
В выступлении гендиректор РСМД отметил возникновение «серых» и нелегальных схем вокруг поставок товаров в юрисдикции под санкциями в качестве последствий использования односторонних санкций. Пострадавшей стороной при этом остаются наиболее уязвимые слои населения, зависимые от поставок гуманитарных товаров. Гуманитарные исключения, в свою очередь, не всегда выполняются банками и компаниями-поставщиками из-за «избыточного комплаенса» и страха подвергнуться вторичным санкциям и мерам административного и уголовного преследования.
По словам И.Н. Тимофеева, в обозримой перспективе международному сообществу вряд ли удастся заставить стран-инициаторов отказаться от использования односторонних ограничительных мер. Вместе с тем Россия и другие государства под санкциями развивают механизмы адаптации и противодействия ограничениям. Так, санкции в отношении финансового сектора порождают инициативы в области диверсификации международных финансов и платежей, преодоления монополии доллара США, который зачастую используется в качестве оружия. То же самое наблюдается в области технологий: одним из направлений является импортозамещение в целом ряде отраслей, опора на собственные технологические разработки. В настоящее время многие страны-мишени остаются в уязвимом положении в силу того, что не могут позволить себе эффективные инструменты реализации такой политики. Тем не менее движение в сторону диверсификации финансов и цепочек поставок будет способствовать повышению демократичности мировых финансов и мировой экономики, снизит возможности использования их в качестве оружия, будет способствовать формированию более справедливого многополярного мироустройства.
Подробнее о выступлении и видео - на сайте РСМД
https://russiancouncil.ru/news/ivan-timofeev-prinyal-uchastie-v-neformalnoy-vstreche-chlenov-sb-oon-po-gumanitarnym-posledstviyam-p/
🇺🇸🙌🇨🇳 Почему страны — инициаторы санкций идут на их сокращение? Насколько долгосрочна и устойчива такая отмена? Китаю удалось добиться снятия большинства санкций США. Процесс растянулся более чем на четверть века, а в последние годы Вашингтон вновь наращивает давление на Пекин. Однако пример Китая позволяет пролить свет на мотивы смягчения санкций или их отмены, которыми США руководствовались и, возможно, могут руководствоваться в будущем. Можно выделить три таких мотива.
Первый — снижение санкций для сближения со страной-мишенью в интересах разрушения коалиций с ее участием или сдерживания более значимого соперника.
Второй — получение экономических преимуществ при благоприятных политических возможностях.
Третье — попытка «социализации» страны-мишени, ее интеграции в систему двусторонних и многосторонних отношений с целью создать экономический фундамент для политического диалога.
Сегодня США пока избегают избыточной эскалации санкций. В отношении телекоммуникационных компаний и фирм, специализирующихся на продукции двойного назначения, действует экспортный контроль, но практически не используются блокирующие санкции. За сотрудничество с Россией под вторичные санкции попало более сотни компаний, но среди них нет ни одной сколько-нибудь крупной и системообразующей для отрасли. В обозримой перспективе давление санкций США на КНР будет нарастать. Но быстрое усиление санкций маловероятно. Китай — слишком крупная экономика. Его ковровая бомбардировка санкциями нанесет значительный ущерб самим США. Созданный Китаем запас прочности теперь играет на руку Пекину.
Иван Тимофеев @sanctionsrisk в статье для @valdaiclub рассматривает в исторической перспективе мотивы США при снятии санкций с КНР.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/otmena-sanktsiy-kitayskiy-variant/
🇺🇸 В январе этого года мы писали об аресте Ильи Кана, гражданина РФ, США и Израиля.
7 ноября Минюст США опубликовал информацию о том, что Илья Кан, владелец компаний Senesys Incorporated и Sensor Design Association, признал свою вину в нарушении экспортного контроля США посредством поставок в Россию товаров двойного назначения.
Как выяснилось в ходе расследования, И. Кан в течение 10 лет организовывал поставки полупроводников и иных технологий для российской компании АО НПЦ "ЭЛВИС". В марте 2022 г. "ЭЛВИС" попала под блокирующие санкции США, однако поставки не прекратились. Уже в мае 2022 г. И. Кан способствовал экспорту в Россию новой партии электроники через посредническую организацию, расположенную в Гонконге.
Всего в период с 2012 г. по 2022 г. обвиняемый получил от российской компании (и связанных с ней организаций) более 50 млн долларов. Из указанных средств около 5 млн долларов были сокрыты от Налогового управления США (IRS).
В настоящий момент расследование продолжается. И. Кан согласился выплатить штраф в размере 4,9 млн долларов, а также 1,9 млн долларов в качестве компенсации IRS. Обвиняемому по прежнему грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение закона "О реформе экспортного контроля" (ECRA).
https://www.justice.gov/opa/pr/businessman-pleads-guilty-export-and-tax-charges-connection-shipments-sensitive-technology
🇪🇺 В рамках 14-го пакета санкций Евросоюза Регламент 833/2014 был дополнен положением 5s, вводящим ограничения на прием заявок на регистрацию в ЕС некоторых прав интеллектуальной собственности российских граждан и компаний. На прошлой неделе Еврокомиссия обновила список часто задаваемых вопросов, связанных с упомянутым положением.
▫️Уточняется, что профильным организациям ЕС (в т.ч. Ведомству по интеллектуальной собственности ЕС (EUIPO) и Ведомствами по интеллектуальной собственности государств-членов ЕС (NIPO)) предписывается не принимать новые заявки на регистрацию ПИС от российских физических и юридических лиц;
▫️Положения Ст.5s не распространяются на физических лиц, имеющих российское гражданство совместно с гражданством любого государства-члена ЕС, ЕЭП или Швейцарии;
▫️Ограничения распространяются на следующие виды ПИС:
- Новые заявки на патенты, включая заявки на национальные, европейские патенты, заявки по Договору о патентной кооперации, пр.
- Новые заявки на товарные знаки
- Новые заявки на выдачу патента на промышленный образец
- Новые заявки на регистрацию географических указаний
▫️Законодательство ЕС не запрещает лицам, подпадающим под ограничения Ст. 5s, использовать собственные знаки, логотипы, дизайн, инновации и пр. при понимании, что данные обозначения не будут пользоваться защитой интеллектуальной собственности и могут быть свободно использованы компаниями и частными лицами ЕС;
▫️Профильные ведомства (EUIPO, NIPO) вправе прекратить обработку заявок на регистрацию ПИС даже в том случае, если они были поданы до вступления в силу соответствующих ограничений (25 июня 2024 г.). Вместе с тем новые ограничения не влияют на сохранение и возобновление ПИС, зарегистрированных до вступления в силу положений.
https://finance.ec.europa.eu/document/download/66e8fd7d-8057-4b9b-96c2-5e54bf573cd1_en?filename=faqs-sanctions-russia-consolidated_en.pdf
⚡️Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает на заключительный в 2024 году поток 🎓 программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс", который стартует уже в этом месяце!
За 6 недель на широком наборе кейсов преподаватели-эксперты расскажут об актуальных рисках для российских и зарубежных компаний в контексте изменяющейся и постоянно усложняющейся регуляторной среды, а также научат ключевым способам контроля санкционного риска со стороны бизнеса через анализ современных правовых механизмов, нормативно-правой базы и правоприменительной практики!
Программа курса и другие подробности про ссылке
Преимущества обучения:
- ТОПовый состав преподавателей-практиков
- комфортный онлайн-формат занятий по вечерам 2 раза в неделю
- документ государственного образца (удостоверение) НИУ ВШЭ о повышении квалификации
💰Стоимость 84 000 ₽, старт потока 🗓 12 ноября - успейте подать заявку и получить уникальные знания напрямую от экспертов сферы, пройдя обучение до конца года!
✅ оставить заявку
14 ноября (чт) пройдет конференция: «Экспортный контроль, контрсанкционные меры и ВЭД в 2024 году».
К участию приглашаются руководители юридических департаментов, комплаенс и ВЭД-специалисты компаний, осуществляющих экспорт товаров и технологий.
Представители юридического консалтинга, крупнейших корпораций и регулятора обсудят вопросы экспортного контроля и внешнеэкономической деятельности в отношении технологий и программного обеспечения, а также поделятся опытом выстраивания функции контрсанкционного комплаенса:
➡️1 Сессия «Экспортный контроль и контрсанкционные ограничения в России вектор перемен. Особенности экспорта технологий и IT продуктов»
➡️2 Сессия «Выстраивание контрсанкционного и ВЭД-комплаенса в компании»
Организатор конференции - юридическая фирма VERBA LEGAL.
Начало: 10:30
Место проведения: FOUR SEASONS, Охотный ряд, 2
Программа и регистрация по ссылке.
(Количество мест ограничено)
⚡️29 ноября стартует курс ДПО «Санкционная политика в современном мире»
Курс реализуется факультетом мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ. Программа предполагает освоение теоретического и практического блока занятий в форматах интенсив-лекций ведущих экспертов в области санкций и ивент-анализа наиболее значимых санкционных кейсов. В результате у слушателей сформируется всестороннее представление о феномене санкций, их эффектах и механизмах в условиях современных международных отношений.
Программа предназначена для:
- Руководителей и топ-менеджеров российских корпораций, владельцев среднего и малого бизнеса, работающих с иностранными контрагентами;
- Специалистов по международным отношениям и политическим процессам;
- Директоров и сотрудников дочерних предприятий зарубежных фирм в России;
- Сотрудников департаментов по связям с правительственными структурами, комплаенсу и риск-менеджменту.
В результате обучения слушатели программы «Санкционная политика в современном мире» будут:
• Знать ключевые теоретические подходы к пониманию санкций; их институциональные, идеологические, экономические и политические аспекты в контексте реализации внешней политики.
• Уметь проводить комплексный анализ санкций различных стран и международных организаций; проводить комплексный анализ ключевых рисков и эффектов антироссийских санкций и введенных контрсанкций в их политическом и экономическом измерениях.
• Владеть основной терминологией в области санкционной политики, внешней политики, международных отношений; современным методологическим инструментарием анализа санкций, оценки рисков и эффектов с ней связанных.
Программа проводится онлайн.
По окончании курса и успешного прохождения итогового тестирования слушатели получают удостоверения о повышении квалификации установленного НИУ ВШЭ образца.
С подробной информацией можно ознакомиться по ссылке: 🔗https://www.hse.ru/edu/dpo/568491413
Мы уже привыкли, что США вводят санкции к праздничным датам. Но тут в традиции задался какой-то сбой. День народного единства еще через неделю. Годовщина Октябрьской революции - и того дальше. Может по старому стилю? Тоже нет. И даже в Хеллоуин не вписались. Хотя маска директора OFAC прекрасно подошла бы для "праздника". Нужно запустить в продажу. 🧟♀️
Теперь к делу.Очередная волна финансовых санкций США в отношении российских физических и юридических лиц, а также вторичные санкции против партнеров российских компаний за рубежом. Предварительные наблюдения:
1. Сохраняется алгоритм массовых блокировок, то есть включение в одну волну нескольких сот компаний;
2. Среди российский лиц уже привычно выделяются предприятия ОПК, производители оборудования, частные и государственные компании в области высоких технологий. Они и раньше были в зоне риска;
3. Университеты ранее попадали под блокирующие санкции США. В их число теперь вошел и МАИ;
4. Значимый акцент на вторичных санкциях и блокировании компаний, составляющих схемы обхода экспортного контроля США и их союзников;
5. Распределение компаний под вторичными санкциями в целом соответствует двухлетнему тренду. Лидируют китайские фирмы, компании из ОАЭ, Турции. Более подробную статистику дадим позже;
6. Под вторичные санкции пока не попадают зарубежные финансовые институты, то есть механизм EO 14114 пока не используется. Видимо, США считают, что добились психологического результата, заставив банки в третьих странах проявлять избыточный комплаенс. Риски здесь сохраняются как для банков, так и для экспортеров-импортеров, испытывающих сложности с платежами;
7. Вторичные санкции, судя по всему, не останавливают возникновение новых схем обхода ограничительных мер. На смену заблокированным компаниям, приходят новые. Как обычно, среди них не видим крупных и известных фирм.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700
🇺🇸12 декабря Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении 53-летнего гражданина России Алексея Комова. По данным ведомства, обвиняемый оказывал содействие в обходе американского санкционного законодательства российскому предпринимателю Константину Малофееву, попавшему под блокирующие санкции США в декабре 2014 г.
Согласно судебным документам, с 2012 г. А. Комов помогал К. Малофееву в привлечении гражданина США Джека Ханика для работы над новым проектом предпринимателя (предположительно, новостным телеканалом). Так, по запросу К. Малофеева А. Комов вел переговоры о зарплате Д. Ханика, получении визы для поездки в Москву, а также в течение шести лет оплачивал его работу через ряд российских компаний.
Сотрудничество также продолжилось после включения К. Малофеева в SDN-List США. Например, в марте 2015 г. А.Комов оказывал содействие предпринимателю в передаче прав собственности на принадлежащую ему компанию партнеру К. Малофеева из Греции. Позднее обвиняемый также помог К. Малофееву в переводе 10 млн долларов в пользу банка, расположенного в штате Техас, в качестве инвестиций.
С целью сокрытия информации о нарушениях в обоих случаях соучастники изменили даты подписания договоров на 2014 г. (то есть до момента введения ограничений в отношении К. Малофеева).
В настоящий момент расследование продолжается. А. Комову предъявлены обвинения в сговоре, а также нарушении IEEPA. В случае ареста и доказательства вины, ему может грозить до 40 лет лишения свободы.
🔗 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national-indicted-assisting-sanctioned-oligarch-schemes-employ-american-citizen
От себя добавим, что это, конечно, капля в море в сравнении с объемом необходимых сделок. Лицензию также вряд ли следует воспринимать как движение к смягчению санкций. Скорее речь о техническом моменте.
Читать полностью…
Наш канал критически относится к тем, кто считает, что санкции кончились. Недооценка оппонента нежелательна и опасна. Однако новый пятнадцатый пакет санкций ЕС, о котором "все время говорили большевики", укрепляет позиции скептиков. Новые ограничительные меры ЕС большой погоды не делают. В числе ключевых:
1. Расширение списка лиц, заблокированных по основаниям "дестабилизирующей активности" (Регламент 2024/2642). Это относительно новый правовой механизм. Теперь участники "гибридной войны" блокируются по отдельным основаниям, тогда как раньше все шли по Регламенту 269/2014. Журналисты, ученые, владельцы и менеджеры СМИ теперь блокируются по нему. Никаких особых изменений. Только бантик с другой стороны.
2. Расширение заблокированных лиц собственно по старому Регламенту 269/2014. Тут тоже без сенсаций. Операторы нефтяных перевозок и так были в зоне риска. Поэтому вряд ли здесь что-то новое или важное для макроэкономики. То же касается и списка танкеров в приложении XVI Решения 2014/512.
3. Вторичные санкции в отношении зарубежных поставщиков в Россию. Их вносят в приложение IV Регламента 833/2014. То есть данным лицам запрещены поставки товаров двойного назначения из ЕС. И что? - скажут они с улыбкой. Что решает запрет на такие поставки для мелкой компании-посредника?
4. Норма о непризнании решений российских арбитражных судов по ст. 248 АПК и так была очевидной. Хоть кто-то раньше в ЕС давал возможность их исполнять? Нет. Просто закрепили. И ладно.
5. В дополнение санкции против белорусских судей, иных должностных лиц и пары компаний в развитие старинного Регламента 765/2006. Для экономики тоже непринципиально.
Любителям вникнуть ссылка на сегодняшний Официальный журнал ЕС.
https://eur-lex.europa.eu/oj/daily-view/L-series/default.html?&ojDate=16122024
⚡️31 января 2025 года состоится Экспертный семинар Московской ТПП «Использование цифровых валют в ВЭД: налогообложение и комплаенс»
Среди ключевых тем семинара:
- Оформление договорных отношений с применением альтернативных способов трансграничных расчётов
- Бухгалтерский учёт операций с неденежными средствами платежа
- Взаимодействие с регуляторами при использовании альтернативных способов трансграничных расчётов
- Санкционные и регуляторные риски при внешнеторговых расчетах в цифровых валютах
- Практика использования цифровых валют в расчётах по сделкам ВЭД
Дата и время: 31 января в 13:00
Формат проведения: очный (в большом зале МТПП) / возможно онлайн-участие.
Подробная информация по ссылке: 🔗 https://events.check-in.ru/events/420231f7-42ce-4000-8bc6-f7c4d7df704a
🇮🇳 Вторичные санкции и уголовное преследование индийских лиц со стороны властей США
Вплоть до недавнего времени вторичные санкции в отношении индийских компаний были редкостью. Еще в первом полугодии всего четыре индийских фирмы были заблокированы по основаниям исполнительного указа 14024. Во втором полугодии произошел резкий скачок. В SDN было добавлено 21 индийское лицо. Почти все - за поставки в Россию товаров двойного назначения высокого приоритета.
Другой особенностью было отсутствие индийских граждан в уголовных делах в связи с обходом санкций США. И вот первое или одно из первых таких дел. В Майами 17 октября арестован гражданин Индии. 21 ноября ему предъявили обвинения в поставках авиационных деталей в Россию в обход экспортного контроля США. Возможно, что его работа связана с одной из компаний, попавших под вторичные санкции. Но это требует проверки.
На данных РСМД по вторичным санкциям США показываем динамику таких ограничений в отношении индийских компаний.
🎙 Иван Тимофеев @sanctionsrisk в программе «Умные парни» радио @radiogovoritmsk
Темы выпуска:
— Реакция США на удары России по инфраструктурным объектам Украины
— Сценарии развития конфликта
— О возможном применении ТЯО
— Роль фактора памяти о войне в поведении элит на Западе
— Риски прямого вовлечения НАТО в конфликт
— Новые антироссийские санкции США
— Перспективы дедолларизации
— Влияние вторичных санкций на бизнес-процессы
— О трансформации мирового порядка
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/comments/ukraina-proigryvaet-v-lyubom-sluchae/
⚡️ Подборка каналов по тематике санкций и санкционного комплаенса, а также по вопросам международного публичного и частного права.
/channel/addlist/1UGzDunBpaQ4OTNi
🚀💰На фоне обмена ракетными ударами и тестирования красных линий в военной сфере идет дальнейшая эскалация на финансовом фронте. США ввели очередные блокирующие санкции. На первый взгляд, такие санкции давно стали рутиной. Они вводятся приблизительно раз в месяц-полтора-два. Но вчерашняя волна несколько выбивается из фона последних месяцев. Ее особенность - возвращение к масштабным санкциям против российского финансового сектора.
Российские финансовые институты уже давно являются ключевой мишенью для санкций. Секторальные ограничения в отношении крупных банков действовали с 2014 г. Им нельзя было предоставлять долгосрочное финансирование. А после начала СВО на финсектор началась настоящее наступление. Политический смысл в том, чтобы максимально парализовать возможности финансовых транзакций на внешнем контуре, тем самым нанося ущерб всей экономике, связанной с экспортом и импортом. Практически все российские системообразующие банки уже давно заблокированы США. Под санкции попадали и банки второго и третьего эшелонов.
21 ноября США предприняли попытку закрыть оставшуюся финансовую форточку. В список заблокированных лиц включен Газпромбанк и более 50 иных российских банков, которые за рубежом не считались мейджорами.
В практическом плане новые санкции не вызовут больших изменений. По крайней мере, в краткосрочном плане. Финансовая система давно живет в режиме западной блокады. Попадание остающихся банков под санкции было лишь вопросом времени. Все это прекрасно понимали и к такому сценарию давно готовились.
Не менее, а возможно и более важным является предупреждение Минфина США о работе с российской Системой передачи финансовых сообщений (СПФС). В соответствии с указом Дж. Байдена 14024 от 15.04.2021 и последующих определений Минфина США, сам факт работы в российском финансовом секторе является основанием для применения блокирующих санкций к любым лицам, в том числе зарубежным. Иными словами, использование российской СПФС зарубежным банком может стать основанием для блокирующих санкций против этого банка. То есть основанием для вторичных санкций. Понятно, что не все банки будут блокироваться автоматически. Это скорее сигнал или угроза банкам - будете работать с СПФС, окажетесь под блокирующими санкциями. Практика похожих инструментов, которые применялись в декабре 2023 и июне 2024 г. показывает, что банки боятся таких угроз. В том числе банки в дружественных странах.
Наконец, американцы блокируют сотрудников дочек ВТБ и Сбера в Шанхае и Дели, показывая, что будут препятствовать созданию финансовых мостов с дружественными России странами.
В отличие от минувших ракетных ударов новые санкций трудно назвать каким-то разрывом шаблона или прорывом красных линий. Здесь линии пересекаются рутинно, буднично и уже в течение длительного времени. Что не снижает уровня исходящей от них угрозы.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2725
🇪🇺 Европейский союз вчера расширил санкции в отношении Ирана за предполагаемую поддержку российского оборонного сектора и военных действий на Украине
Среди новых ограничений:
- Запрет на экспорт, передачу, поставку или продажу из стран ЕС в Иран компонентов, используемых при разработке и производстве ракет и беспилотных летательных аппаратов
- Запрет на осуществление любых финансовых операций с портами и шлюзами, которые принадлежат, управляются или контролируются заблокированными физическими лицами и компаниями Ирана, или используются для передачи иранских БПЛА или ракет, а также связанных с ними технологий и компонентов в Россию.
В соответствии с последним пунктом в санкционный список ЕС были включены иранские порты Амирабад и Энзели. Любые транзакции с участием указанных портов теперь запрещены.
По аналогичным основаниям ЕС ввел блокирующие санкции в отношении лиц из Ирана и России, в том числе:
- Иранской судоходной компании IRISL и ее директора Мохаммада Реза Хиабани
- Трех российских судоходных и экспедиторских компаний ООО "МГ-Флот", ООО ДФ "ВТС-Брокер" и ООО «Арапакс», предположительно причастных к перевозке оружия и боеприпасов иранского производства в Россию
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/11/18/iran-eu-widens-restrictive-measures-in-view-of-iran-support-of-the-russian-war-of-aggression-against-ukraine-and-lists-one-individual-and-four-entities/
🇳🇱 В прошлом месяце Окружной суд Роттердама вынес обвинение голландскому предпринимательству российского происхождения за предполагаемые поставки в Россию компьютерного оборудования и электронных компонентов.
Согласно судебным документам, в период с февраля 2022 г. по июнь 2023 г. обвиняемый (его имя не уточняется) от лица принадлежащей ему компании экспортировал в Россию 10 партий подсанкционной продукции, включая:
- Товары и технологии двойного назначения (в т.ч., системы хранения данных различного типа);
- Товары и технологии, "способствующие развитию военного и технологического потенциала РФ" (в т.ч., высокопроизводительные серверы);
- "Товары роскоши" (в т.ч., корпуса для жестких дисков, твердотельные накопителя, пр.).
В качестве конечных получателей продукции обозначались организации, зарегистрированные в Казахстане, Узбекистане и Кыргызстане. В действительности, как предполагается, данные компании использовались в качестве посредников для дальнейшего реэкспорта товаров в Россию. Совокупная стоимость поставок составила более 1,9 млн евро. Доказательствами вины, помимо прочего, послужила электронная переписка обвиняемого с контрагентами и российскими партнерами.
В ходе расследования предпринимателю было также предъявлено обвинение в подготовке поддельных документов.
Таким образом, обвиняемый действовал в нарушение Закона "Об экономических преступлениях", Закона "О санкциях" 1977 г. Нидерландов и Регламента Совета ЕС 833/2014.
17 октября Суд приговорил обвиняемого к 450 суткам лишения свободы. Суд Роттердама также назначил нарушителю 240 часов общественных работ и обязал его выплатить компенсацию в размере незаконно полученной прибыли.
https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11106
https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11107
🇺🇸В начале недели Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении двух руководителей американской логистической компании Eleview International Inc. (Eleview) - Олега Наяндина и Виталия Борисенко - за поставки товаров и технологий американского происхождения в РФ.
Согласно информации ведомства, в период с марта 2022 г. по июнь 2023 г. обвиняемые от лица компании закупали у американских производителей товары и технологии на общую сумму более 6,5 млн долларов для последующего реэкспорта в Россию через Турцию, Финляндию и Казахстан. Сообщается, что соучастники создали сайт, позволяющий российским лицам напрямую заказывать продукцию из США. При этом американским дистрибьюторам предоставлялась ложная информация о направлении экспорта.
В рамках одной из схем О. Наяндин и В. Борисенко экспортировали телекоммуникационное оборудование на сумму около 1,48 млн долларов в Турцию. По мнению властей США, на самом деле продукция поставлялась российской компании, которая сотрудничает с государственными спецслужбами.
Во втором случае сообщники предположительно поставляли электронное оборудование для БПЛА на сумму 3,45 млн долларов через Финляндию. Утверждается, что для осуществления последующего реэкспорта в РФ на товаре указывался номер отслеживания Почты России.
Наконец, еще одна схема нарушения представляла собой экспорт продукции двойного назначения через Казахстан. Общая стоимость таких товаров составила более 1,47 млн долларов.
В. Борисенко и О. Наяндину предъявлены обвинения за нарушение Закона «О реформе экспортного контроля» (ECRA). Теперь им может грозить до 20 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/virginia-company-and-two-senior-executives-charged-illegally-exporting-millions-dollars-us
🇬🇧 Сегодня Великобритания ввела санкции в отношении ряда российских и иностранных физических лиц и компаний, предположительно причастных к поддержке оборонного сектора РФ. Под блокирующие ограничения попали 16 человек и 31 компания из России, КНР, Турции и других стран. Среди них, в частности:
- Факторинговая компания ООО «Зенит финанс»
- Специализирующаяся на оказании инженерных консультационных услуг АК «Микротех»
- АО «Управление перспективных технологий» и генеральный директор компании Алексей Стрельченко
- Специализирующиеся на поставках промышленного оборудовании ООО "Далкос" (совместно с ее учредителями Константином Калиновым и Александром Пушковым) и ООО "Технология развития открытых систем"
- Поставщик электронных компонентов ООО «Элесар-Групп»
- Конструкторское бюро АО "Навис"
- Поставщик передовых технологий и металлорежущего оборудования ООО «Униматик
- Поставщик телекоммуникационного оборудования ООО "Шпиннер Технолоджи" и генеральный менеджер компании Денис Тропин
- Специализирующаяся на продаже материалов для литейной промышленности ООО «Вектор»
Под вторичные санкции Британии попали ряд иностранных компаний за предположительную поставку в Россию микроэлектроники, комплектующих для беспилотников, станки и иное оборудование двойного назначения. В их числе:
Расположенные в КНР 🇨🇳:
- Компании-поставщики электронных компонентов Ace Era, Chengdu Jingxin Technology
- Производитель беспилотных летательных аппаратов Autel Robotics
- Производители промышленного оборудования Dongguan Senjie Intelligent Equipment, Hairun Power Technology
Зарегистрированные в Казахстане 🇰🇿:
- Энергетическая компания CPS Energy LLP
- Производитель станочного и промышленного оборудования Kazstanex
- Торговая компания ТОО «Рабадизая»
- Производитель автозапчастей для грузовых и легковых автомобилей ТОО "ЗапчастьТрейд"
- Турецкий 🇹🇷 производитель металлообрабатывающего оборудования и станков By İnovasyon Teknoloji Sanayi Ve Ticaret Limited Şirketi
- Зарегистрированный в Узбекистане 🇺🇿 поставщик станочного оборудования Uzstanex
- Эстонская 🇪🇪 компания-поставщик деталей для самолетов Virmavia OÜ и владелец компании Наталия Хиревич
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/672c6d07abb279b2de1e8cc0/Notice_Russia_071124.pdf
🇩🇪В конце прошлого месяца Главное управление таможенной службы ФРГ объявило об аресте гражданина РФ за предполагаемые поставки в Россию оборудования для морского транспорта.
Согласно материалам дела, обвиняемый от имени принадлежащей ему, зарегистрированной в ФРГ, компании закупал у немецких производителей технику и технологии, включая спутниковые антенны и гидролокаторы, для дальнейшего реэкспорта в Россию. Тем самым был нарушен Регламент 833/2014 и Закон о внешней торговле и платежах Германии (Foreign trade and Payments Act, AWG).
Как сообщается, правоохранительные органы ФРГ провели обыски в шести объектах недвижимости, в результате которых были изъяты улики, доказывающие причастность подозреваемого к нарушениям. В настоящее время расследование по делу продолжается.
Ранее было также инициировано расследование в отношении владельца немецкого автосалона (его имя не уточняется) за поставки в РФ дорогостоящих автомобилей общей стоимостью более 10 миллионов евро. В ходе обысков у обвиняемого были конфискованы восемь автомобилей на общую сумму около 1,5 млн евро и дорогостоящие наручные часы, а также арестованы банковские счета на сумму более 1 млн евро.
https://www.zoll.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/Sonstiges/2024/y63_embargoverstoss_zfae.html
https://www.mainwelle.de/verstoss-gegen-russland-sanktionen-mann-verhaftet-1083092/
🇺🇸В продолжение о блокирующих санкциях Минфина США от 30 октября. В общей сложности под ограничения попали 32 физических и 243 юридических лиц из России, Индии, КНР, Швейцарии, Турции и пр. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом №14024. Среди них:
▪️Российские компании, ведущие деятельность в сфере ВПК, а также организации, содействующие обходу американских ограничений:
- Специализирующаяся на разработке и производстве электронных компонентов военного назначения ООО "АТРИ";
- Координирующая деятельность учёных при проведении комплексных исследований и разработок по созданию технологий и оборудования военного назначения "Российская академия ракетных и артиллерийских наук" (РАРАН);
- Разработчик и производитель полупроводниковых изделий, включая дискретные транзисторы и микроконтроллеры, - АО "НПО Ангстрем";
- Входящие в структуру госкорпорации "Росатом" компании "Росатом цифровые решения", "Цифровые платформы и решения умного города", "Росатом микроэлектроника";
- Завод по производству электротранспорта в пользу ВПК ООО «Делион» и др.
▪️Зарубежные компании, попавшие под вторичные санкции по российским основаниям:
🇹🇷Зарегистрированные в Турции компании:
- Предположительно осуществляющая поставки оборудования для радиоэлектронной борьбы в Россию компания Mirex Havacilik ve Savunma Sanayi Ticaret Anonim Serketi (Mirex);
- Международная компания Sanlitun Yatirim Dis Ticaret Limited (Sanlitun) за осуществление поставок электронных компонентов американского происхождения в РФ;
- Логистическая организация SLD Lojistik Ic ve Dis Ticaret Limited Sirketi (SLD Lojistik) за транспортировку нитроцеллюлозы российским компаниям ВПК;
- Транспортная компания Modulsan Makina Kesici Takim ve Disli Sanayi Ticaret Limited Sirketi (Modulsan) за поставки оборудования для изготовления металлорежущего инструмента и др.
🇨🇳Расположенные в КНР организации:
- Осуществляющая экспорт товаров и технологий двойного назначения, в том числе интегральных схем, танталовых и керамических конденсаторов, в РФ компания 3K Group Limited (3K Group);
- Предприятия Maxtronic Global Limited (Maxtronic) и Avtex Semiconductor Limited (Avtex) за поставки микроэлектроники для производства вооружений в РФ;
- Компания Megachips Limited, предположительно осуществляющая поставки в пользу заблокированной в мае 2023 г. российской компании ООО "Квазар" и пр.
🇮🇳Компании из Индии:
- Организация Abhar Technologies and Services Private Limited (Abhar), предположительно поставляющая технологии двойного назначения (в т.ч. интегральные схемы) в пользу заблокированной в декабре 2023 г. российской компании "Приус Электроникс";
- Предприятие Pointer Electronics за поставки электроники (включая интегральные схемы и многослойные керамические конденсаторы) в РФ;
- Компания Lokesh Machines Limited (Lokesh) за поставки итальянских станков с ЧПУ в пользу включенного в SDN-List Д.В. Алиханова и его компании Newton-ITM и др.
- Расположенная в Таиланде 🇹🇭 компания Bentozer Company Limited (Bentozer) за экспорт более 100 партий интегральных схем и запоминающих устройств в РФ;
- Сербская 🇷🇸 компания Ventrade DOO за экспорт военных радиостанций в Россию и пр.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700#annex1
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241030
🇷🇺Вчера МИД РФ объявил о введении ответных санкций в отношении 131 гражданина 🇦🇺Австралии. Главным образом, под ограничения попали руководители компаний ВПК, журналисты и общественные деятели. Среди них:
- Уорент-офицеры военно-морских и военно-воздушных сил: Ральф Клифтон, Фиона Грэсби, Эндрю Бертонсин, Дэб Баттерворс;
- Руководители оборонной компании Electro Optic Systems: Дэвид Блэк, Джефф Браун, Иэн Кук, Клайв Кателл, Джеймс Беннетт, Бен Грин и др.;
- Председатель правления оборонного предприятия Kord Defence - Уве Боттчер;
- Сотрудники университетов: Майкл Юинг, Антон Богданович, Рэйчел Хаксли, Лиз Джонсон, Меган Келли и пр.;
- Сотрудники телевизионной и радиовещательной компании "Эй-Би-Си": Эндрю Грин, Люсия Стайн и Джереми Фернандес;
- Комиссары по делам исправительных учреждений: Пол Стюарт, Ларисса Стронг.
Тогда же были введены ограничительные меры в отношении девяти физических лиц из 🇳🇿Новой Зеландии. В их число входят сотрудники Министерства обороны и вооруженных сил страны, среди которых:
- Первый заместитель министра обороны - Брук Баррингтон;
- Командующий военно-морскими силами - Эндрю Браун;
- Начальник кадровой службы вооруженных сил - Джасинда Фаннелл;
- Оперативный командующий военно-воздушными силами - Энди Скотт;
- Заместители министра обороны: Ричард Шмидт, Энтон Янгмен, Мэл Чайлдзи и Сара Минсон.