11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🇺🇸В начале недели Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении двух руководителей американской логистической компании Eleview International Inc. (Eleview) - Олега Наяндина и Виталия Борисенко - за поставки товаров и технологий американского происхождения в РФ.
Согласно информации ведомства, в период с марта 2022 г. по июнь 2023 г. обвиняемые от лица компании закупали у американских производителей товары и технологии на общую сумму более 6,5 млн долларов для последующего реэкспорта в Россию через Турцию, Финляндию и Казахстан. Сообщается, что соучастники создали сайт, позволяющий российским лицам напрямую заказывать продукцию из США. При этом американским дистрибьюторам предоставлялась ложная информация о направлении экспорта.
В рамках одной из схем О. Наяндин и В. Борисенко экспортировали телекоммуникационное оборудование на сумму около 1,48 млн долларов в Турцию. По мнению властей США, на самом деле продукция поставлялась российской компании, которая сотрудничает с государственными спецслужбами.
Во втором случае сообщники предположительно поставляли электронное оборудование для БПЛА на сумму 3,45 млн долларов через Финляндию. Утверждается, что для осуществления последующего реэкспорта в РФ на товаре указывался номер отслеживания Почты России.
Наконец, еще одна схема нарушения представляла собой экспорт продукции двойного назначения через Казахстан. Общая стоимость таких товаров составила более 1,47 млн долларов.
В. Борисенко и О. Наяндину предъявлены обвинения за нарушение Закона «О реформе экспортного контроля» (ECRA). Теперь им может грозить до 20 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/virginia-company-and-two-senior-executives-charged-illegally-exporting-millions-dollars-us
🇬🇧 Сегодня Великобритания ввела санкции в отношении ряда российских и иностранных физических лиц и компаний, предположительно причастных к поддержке оборонного сектора РФ. Под блокирующие ограничения попали 16 человек и 31 компания из России, КНР, Турции и других стран. Среди них, в частности:
- Факторинговая компания ООО «Зенит финанс»
- Специализирующаяся на оказании инженерных консультационных услуг АК «Микротех»
- АО «Управление перспективных технологий» и генеральный директор компании Алексей Стрельченко
- Специализирующиеся на поставках промышленного оборудовании ООО "Далкос" (совместно с ее учредителями Константином Калиновым и Александром Пушковым) и ООО "Технология развития открытых систем"
- Поставщик электронных компонентов ООО «Элесар-Групп»
- Конструкторское бюро АО "Навис"
- Поставщик передовых технологий и металлорежущего оборудования ООО «Униматик
- Поставщик телекоммуникационного оборудования ООО "Шпиннер Технолоджи" и генеральный менеджер компании Денис Тропин
- Специализирующаяся на продаже материалов для литейной промышленности ООО «Вектор»
Под вторичные санкции Британии попали ряд иностранных компаний за предположительную поставку в Россию микроэлектроники, комплектующих для беспилотников, станки и иное оборудование двойного назначения. В их числе:
Расположенные в КНР 🇨🇳:
- Компании-поставщики электронных компонентов Ace Era, Chengdu Jingxin Technology
- Производитель беспилотных летательных аппаратов Autel Robotics
- Производители промышленного оборудования Dongguan Senjie Intelligent Equipment, Hairun Power Technology
Зарегистрированные в Казахстане 🇰🇿:
- Энергетическая компания CPS Energy LLP
- Производитель станочного и промышленного оборудования Kazstanex
- Торговая компания ТОО «Рабадизая»
- Производитель автозапчастей для грузовых и легковых автомобилей ТОО "ЗапчастьТрейд"
- Турецкий 🇹🇷 производитель металлообрабатывающего оборудования и станков By İnovasyon Teknoloji Sanayi Ve Ticaret Limited Şirketi
- Зарегистрированный в Узбекистане 🇺🇿 поставщик станочного оборудования Uzstanex
- Эстонская 🇪🇪 компания-поставщик деталей для самолетов Virmavia OÜ и владелец компании Наталия Хиревич
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/672c6d07abb279b2de1e8cc0/Notice_Russia_071124.pdf
🇩🇪В конце прошлого месяца Главное управление таможенной службы ФРГ объявило об аресте гражданина РФ за предполагаемые поставки в Россию оборудования для морского транспорта.
Согласно материалам дела, обвиняемый от имени принадлежащей ему, зарегистрированной в ФРГ, компании закупал у немецких производителей технику и технологии, включая спутниковые антенны и гидролокаторы, для дальнейшего реэкспорта в Россию. Тем самым был нарушен Регламент 833/2014 и Закон о внешней торговле и платежах Германии (Foreign trade and Payments Act, AWG).
Как сообщается, правоохранительные органы ФРГ провели обыски в шести объектах недвижимости, в результате которых были изъяты улики, доказывающие причастность подозреваемого к нарушениям. В настоящее время расследование по делу продолжается.
Ранее было также инициировано расследование в отношении владельца немецкого автосалона (его имя не уточняется) за поставки в РФ дорогостоящих автомобилей общей стоимостью более 10 миллионов евро. В ходе обысков у обвиняемого были конфискованы восемь автомобилей на общую сумму около 1,5 млн евро и дорогостоящие наручные часы, а также арестованы банковские счета на сумму более 1 млн евро.
https://www.zoll.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/Sonstiges/2024/y63_embargoverstoss_zfae.html
https://www.mainwelle.de/verstoss-gegen-russland-sanktionen-mann-verhaftet-1083092/
🇺🇸В продолжение о блокирующих санкциях Минфина США от 30 октября. В общей сложности под ограничения попали 32 физических и 243 юридических лиц из России, Индии, КНР, Швейцарии, Турции и пр. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом №14024. Среди них:
▪️Российские компании, ведущие деятельность в сфере ВПК, а также организации, содействующие обходу американских ограничений:
- Специализирующаяся на разработке и производстве электронных компонентов военного назначения ООО "АТРИ";
- Координирующая деятельность учёных при проведении комплексных исследований и разработок по созданию технологий и оборудования военного назначения "Российская академия ракетных и артиллерийских наук" (РАРАН);
- Разработчик и производитель полупроводниковых изделий, включая дискретные транзисторы и микроконтроллеры, - АО "НПО Ангстрем";
- Входящие в структуру госкорпорации "Росатом" компании "Росатом цифровые решения", "Цифровые платформы и решения умного города", "Росатом микроэлектроника";
- Завод по производству электротранспорта в пользу ВПК ООО «Делион» и др.
▪️Зарубежные компании, попавшие под вторичные санкции по российским основаниям:
🇹🇷Зарегистрированные в Турции компании:
- Предположительно осуществляющая поставки оборудования для радиоэлектронной борьбы в Россию компания Mirex Havacilik ve Savunma Sanayi Ticaret Anonim Serketi (Mirex);
- Международная компания Sanlitun Yatirim Dis Ticaret Limited (Sanlitun) за осуществление поставок электронных компонентов американского происхождения в РФ;
- Логистическая организация SLD Lojistik Ic ve Dis Ticaret Limited Sirketi (SLD Lojistik) за транспортировку нитроцеллюлозы российским компаниям ВПК;
- Транспортная компания Modulsan Makina Kesici Takim ve Disli Sanayi Ticaret Limited Sirketi (Modulsan) за поставки оборудования для изготовления металлорежущего инструмента и др.
🇨🇳Расположенные в КНР организации:
- Осуществляющая экспорт товаров и технологий двойного назначения, в том числе интегральных схем, танталовых и керамических конденсаторов, в РФ компания 3K Group Limited (3K Group);
- Предприятия Maxtronic Global Limited (Maxtronic) и Avtex Semiconductor Limited (Avtex) за поставки микроэлектроники для производства вооружений в РФ;
- Компания Megachips Limited, предположительно осуществляющая поставки в пользу заблокированной в мае 2023 г. российской компании ООО "Квазар" и пр.
🇮🇳Компании из Индии:
- Организация Abhar Technologies and Services Private Limited (Abhar), предположительно поставляющая технологии двойного назначения (в т.ч. интегральные схемы) в пользу заблокированной в декабре 2023 г. российской компании "Приус Электроникс";
- Предприятие Pointer Electronics за поставки электроники (включая интегральные схемы и многослойные керамические конденсаторы) в РФ;
- Компания Lokesh Machines Limited (Lokesh) за поставки итальянских станков с ЧПУ в пользу включенного в SDN-List Д.В. Алиханова и его компании Newton-ITM и др.
- Расположенная в Таиланде 🇹🇭 компания Bentozer Company Limited (Bentozer) за экспорт более 100 партий интегральных схем и запоминающих устройств в РФ;
- Сербская 🇷🇸 компания Ventrade DOO за экспорт военных радиостанций в Россию и пр.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700#annex1
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241030
🇷🇺Вчера МИД РФ объявил о введении ответных санкций в отношении 131 гражданина 🇦🇺Австралии. Главным образом, под ограничения попали руководители компаний ВПК, журналисты и общественные деятели. Среди них:
- Уорент-офицеры военно-морских и военно-воздушных сил: Ральф Клифтон, Фиона Грэсби, Эндрю Бертонсин, Дэб Баттерворс;
- Руководители оборонной компании Electro Optic Systems: Дэвид Блэк, Джефф Браун, Иэн Кук, Клайв Кателл, Джеймс Беннетт, Бен Грин и др.;
- Председатель правления оборонного предприятия Kord Defence - Уве Боттчер;
- Сотрудники университетов: Майкл Юинг, Антон Богданович, Рэйчел Хаксли, Лиз Джонсон, Меган Келли и пр.;
- Сотрудники телевизионной и радиовещательной компании "Эй-Би-Си": Эндрю Грин, Люсия Стайн и Джереми Фернандес;
- Комиссары по делам исправительных учреждений: Пол Стюарт, Ларисса Стронг.
Тогда же были введены ограничительные меры в отношении девяти физических лиц из 🇳🇿Новой Зеландии. В их число входят сотрудники Министерства обороны и вооруженных сил страны, среди которых:
- Первый заместитель министра обороны - Брук Баррингтон;
- Командующий военно-морскими силами - Эндрю Браун;
- Начальник кадровой службы вооруженных сил - Джасинда Фаннелл;
- Оперативный командующий военно-воздушными силами - Энди Скотт;
- Заместители министра обороны: Ричард Шмидт, Энтон Янгмен, Мэл Чайлдзи и Сара Минсон.
🇬🇧На прошлой неделе OFSI выпустило новую генеральную лицензию, (1) разрешающую предоставление юридических услуг заблокированным лицам из России и Белоруссии; (2) заменяющую лицензию INT/2024/4671884 (действовала до 28 октября с.г.).
Теперь обновленная лицензия содержит:
- Расширенное понятие «юридической фирмы», которое обозначает лицо, предоставляющее консультации по юридическим услугам заблокированному лицу. Кроме того, к определению также относятся юрисконсульты, которые являются сотрудниками заблокированного лица или предоставляют ему услуги;
- Разрешение производителю осуществлять платеж по юридическим услугам на банковский счет заблокированного лица за пределами Великобритании;
- Определение находящегося за пределами Великобритании банковского счета, которое обозначает находящийся в Канаде, США, государстве-члене ЕС или Европейской ассоциации свободной торговли банковский счет;
- Предельную сумму вознаграждения, которое может быть выплачено юристам, в размере 2 млн фунтов стерлингов (ранее - 500 тыс. фунтов стерлингов);
- Предельную сумму расходов (включая НДС), связанных с предоставлением юридических услуг по условиям лицензии, в размере 200 тыс. фунтов стерлингов или 10% от суммы вознаграждения.
Новая лицензия вступает в силу 29 октября с.г. и действует до 28 апреля 2025 г.
https://links-2.govdelivery.com/CL0/https:%2F%2Fassets.publishing.service.gov.uk%2Fmedia%2F671bab4cfc28a840abc6d2a7%2FINT.2024.5334756_GL.pdf/1/01010192c4377da6-7701a205-ba25-4280-9437-43ee7326d840-000000/J1T5K0kXNsdYJjN3VkVfkuIc9XvefbDYmXDJI9sYlIo=376
🇫🇮На прошлой неделе Таможенная служба Финляндии сообщила о проведении расследования в отношении финской компании (ее название не уточняется) по делу о незаконных поставках электроники в Россию.
По данным следствия, в период с марта по декабрь 2022 г. компания закупала в американских интернет-магазинах электронику, включая процессоры, смартфоны, компьютеры, дроны и эхолоты, для последующего реэкспорта в Россию. Общая сумма поставок составила более 700 тыс. евро. Тем самым финская организация действовала в нарушение Регламента 833/2014. Ранее в качестве подозреваемых были допрошены семь сотрудников компании.
Вместе с тем по информации финской таможни в настоящий момент одновременно проводится более 800 расследований по основаниям обхода санкционных ограничений ЕС. В более чем 90 случаев речь идет о серьезных правонарушениях с рядом отягчающих обстоятельств.
https://tulli.fi/en/-/finnish-customs-has-uncovered-an-aggravated-regulation-offence-electronics-purchased-from-international-online-stores-are-suspected-of-having-been-exported-to-russia-via-intermediate-storage
🇪🇺⛓️💥🇷🇺 С февраля 2022 г. по июль 2024 г. под блокирующие финансовые санкции ЕС попали порядка 1500 физических и около 350 юридических лиц России. Для сравнения: за предшествующий период (2014–2021) по аналогичным основаниям блокирующие ограничения были введены в отношении 203 российских граждан и 51 компании. Однако помимо количественного увеличения объема санкционных ограничений ЕС, можно констатировать заметные качественные изменения в подходе Евросоюза к реализации политики санкций в отношении России.
В чем состоят ключевые изменения подхода ЕС к реализации политики санкций в отношении России после февраля 2022 г.? Ответу на этот вопрос посвящено исследование Ивана Тимофеева и Полины Чуприяновой @sanctionsrisk, результаты которого опубликованы в журнале «Современная мировая экономика».
После февраля 2022 г. подход ЕС к реализации политики санкций в отношении России в значительной степени трансформировался. Принципиальные сдвиги в политике санкций при этом отражали более широкие изменения в подходе Европейского союза к отношениям экономической взаимозависимости с Россией. Складывающиеся с начала 2000-х гг. отношения взаимозависимости способствовали тому, что политические противоречия между сторонами, включая украинский вопрос, не оказывали фундаментального влияния на объемы экономического сотрудничества. Одним из следствий данной логики стало то, что в 2014–2021 гг. применяемые Европейским союзом санкционные ограничения носили характер политического сигнала и не использовались с целью нанесения значимого ущерба ключевым секторам российской экономики.
Заметные сдвиги при этом произошли в позиции Европейского союза по вопросу обеспечения эффективности режима санкций в отношении РФ. Во-первых, отказ от использования вторичных санкций и критика их применения со стороны США сменились на разработку собственных правовых механизмов введения таких ограничений и начало их активного применения против российских и зарубежных лиц. Во-вторых, значительно увеличились частота, география и масштабы мер административного и уголовного преследования нарушителей санкций против РФ, до начала СВО характеризовавшиеся крайней умеренностью и несогласованностью действий стран — членов ЕС.
Дальнейшие исследования по направлению могут предусматривать интерпретацию данных изменений с точки зрения теорий международных отношений. Предварительные параметры такой интерпретации включают в себя переход от неолиберальной трактовки взаимозависимости, характеризовавшей отношения России и ЕС на протяжении 2000-х гг., к неореалистской теории международных отношений, категории которой позволяют объяснить использование взаимозависимости в терминах соперничества и конкуренции, а не в терминах сотрудничества и взаимной выгоды. Отход от неолиберальной парадигмы может объясняться ее неприменимостью для описания сложившихся после 2022 г. отношений РФ и ЕС, определяющихся логикой противостояния.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/politika-sanktsiy-es-v-otnoshenii-rossii-posle-fevralya-2022-g-napravleniya-izmeneniy/
🇺🇸17 октября Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении одного физического и трех юридических лиц из России и КНР за предполагаемое участие в поставках технологий для разработки и производства БПЛА "Гарпия". Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом №14024 по России. Среди них:
- Специализирующееся на производстве двигателей L550E для БПЛА китайское предприятие Xiamen Limbach Aircraft Engine Co., Ltd.;
- Зарегистрированная в КНР оборонная компания Redlepus Vector Industry Shenzhen Co Ltd. (Redlepus);
- Российская логистическая компания Limited Liability Trading House Vector (TD Vector) и ее владелец - Артем Ямщиков.
Согласно информации ведомства, Redlepus закупала у китайского производителя электронное и механическое оборудование, включая авиационные двигатели, элементы автоматических вычислительных машин и др. Далее А. Ямщиков при помощи собственных компания TD Vector и TSK Vektor (последняя заблокирована в декабре 2023 г.) осуществлял поставки продукции включенному в SDN-List в декабре 2023 г. российскому промышленному предприятию, производителю БПЛА - АО "Ижевский электромеханический завод "Купол" (дочерняя структура АО "Алмаз-Антей).
Кроме того, ранее Redlepus совместно с АО "ИЭМЗ Купол" и TSK Vektor предположительно участвовали в создании исследовательского центра для производства БПЛА.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2651
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20241017
🇬🇧Сегодня Великобритания расширила санкционный список в отношении России. Под ограничения попали 22 российских морских судов, предположительно осуществляющих транспортировку российского сжиженного природного газа (СПГ), нефти и нефтепродуктов. Среди них:
- Принадлежащие российской судоходной ПАО "Совкомфлот" морские нефтяные танкеры: NS Bora, Atlas, Moskovsky prospect, NS Arctic, Callisto, SCF Baikal, SCF Samotlor, Suvorovsky prospect и др.;
- СПГ-танкеры Velikiy Novgorod, Mulan, Everest Energy и Marshal Vasilevskiy.
Кроме того, блокирующие ограничения также были введены в отношении российской нефтегазовой компании АО "РусГазДобыча".
По данным британского регулятора, общая стоимость нефти, перевезенной указанными танкерами за последний год, составила более 4,9 млрд долларов.
https://www.gov.uk/government/news/uk-strikes-at-the-heart-of-russian-energy-revenues-funding-putins-war#:~:text=The%20UK%20has%20today%20unleashed,shadow%20fleet%20of%20oil%20tankers.&text=Fresh%20sanctions%20unleashed%20against%2018,date%20against%20Putin's%20shadow%20fleet
🇨🇳10 октября МИД КНР объявил о введении санкций в отношении трех американских предприятий и 10 граждан США за предполагаемое содействие поставкам вооружений в Тайвань. Среди них:
- Специализирующаяся на производстве систем управления БПЛА компания Edge Autonomy Operations LLC;
- Производитель военной техники, в том числе авианосцев и атомных подводных лодок, Huntington Ingalls Industries Inc.;
- Специализирующаяся на производстве БПЛА и их комплектующих Skydio Inc.
- Основатель оборонного предприятия Stick Rudder Enterprises LLC Стивен Роджер Раддер;
- Бывший президент аэрокосмической компании Sierra Nevada Inc. Джеймс Уильям Икес;
- Один из руководителей компании-производителя авиакосмической техники Lockheed Martin Дэвид Кит Саттон;
- Директор Индо-Тихоокеанской программы компании Northrop Grumman Corporation Патрик Эдвард Янковски;
- Бывший операционный директор военно-промышленной корпорации Edge Autonomy Operations LLC Джош Брунгардт;
- Президент и исполнительный директор Huntington Ingalls Industries Inc. Кристофер Дуглас Кастнер;
- Соучредитель и исполнительный директор Skydio Inc. Адам Брай;
- Генеральный директор Skydio Inc. по Азиатско-Тихоокеанскому региону Том Мосс.
https://www.mfa.gov.cn/wjbxw_new/202410/t20241010_11504846.shtml
🚫 Вторичные санкции превратились в один из ключевых политических рисков для зарубежных партнёров российского бизнеса.
Внимание к ним существенно выросло после начала специальной военной операции и применения масштабных экономических санкций против России со стороны США и других западных стран.
Россия быстро адаптировалась к ограничительным мерам, выстроив новую систему отношений с государствами и объединениями «глобального большинства», которые к западным санкциям не присоединились.
Однако бизнес из неприсоединившихся стран по-прежнему уязвим. В частности, доллар США остаётся значимым средством международных расчётов. Производственные цепочки и цепочки поставок включают в себя множество технологий, компонентов и производственных элементов западных стран. Точечные финансовые или торговые санкции в отношении отдельных компаний из дружественных России юрисдикций могут нанести непоправимый ущерб их бизнесу.
Интересно, что компании из стран постсоветского пространства относительно редко попадают под вторичные санкции.
🇬🇧На прошлой неделе Великобритания ввела блокирующие санкции в отношении одного физического и трех юридических лиц из России за предполагаемое оказание содействия в производстве и распространении химического оружия, в том числе хлорпикрина. Среди них:
- Войска радиационной, химический и биологической защиты Вооруженных сил РФ и их начальник - генерал-лейтенант Игорь Кириллов;
- Специализирующийся на научных исследованиях и разработках в области естественных и технических наук 27-й Научный центр Министерства обороны России;
- Специализирующийся на испытании радиационного, химического и биологического вооружения 33-й центральный научно-исследовательский испытательный институт.
https://www.gov.uk/government/news/uk-sanctions-russian-troops-deploying-chemical-weapons-on-the-battlefield
https://assets.publishing.service.gov.uk/media/6705001230536cb927482dbd/Notice_Chemical_Weapons_081024.pdf
🇺🇸🇮🇷 Победа Камалы Харрис не приведет к возвращению к параметрам СВПД, или «иранской ядерной сделки» 2015 года, но вряд ли чревата резкой эскалацией давления на Иран. Победа Дональда Трампа, наоборот, может обернуться ростом давления с учётом более жёсткой позиции республиканцев по вопросу отношений с Исламской Республикой. Для Тегерана победа республиканского кандидата грозит новой волной санкций.
Период президентства Байдена не был отмечен появлением новых правовых механизмов санкций в отношении Ирана на уровне исполнительной власти. США не отменили санкции, но применяли существующие правовые механизмы без лишнего энтузиазма.
Приход к власти Трампа с большой вероятностью вернет Иран в число приоритетов. Однако на практике Иран и так находится под серьезным санкционным давлением. Появление новых мер вряд ли его дестабилизирует. Скорее всего, направлением удара будет активизация работы с союзниками и партнерами США с целью усиления санкционного комплаенса в их юрисдикциях на иранском направлении.
Победа Трампа будет нежелательна для Тегерана. Но и смертельно опасной для него ее назвать сложно. Несмотря на сложности в экономике из-за санкций, Иран сумел накопить запас прочности. Негативный опыт СВПД и успехи КНДР в развитии ракетно-ядерной программы, вероятно, мотивируют его постепенно развивать собственные возможности.
Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @valdaiclub о важности исхода выборов в США для Ирана.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/vybory-v-ssha-znachenie-dlya-irana/
🇺🇸В начале недели BIS заключило соглашение об урегулировании нарушений санкций США с First Call International Inc.
First Call International Inc. (First Call) - американская компания, специализирующаяся на производстве деталей и оборудования для самолетов.
По данным американского регулятора, в период с июля по март 2018 г. First Call экспортировала оборудование для самолетов, включая вспомогательные дисплеи для полётов со встроенными датчиками угла наклона, в Великобританию на общую сумму более 117 тыс. долларов без предварительного получения специального заявления от получателя товаров (PCS).
В порядке отступления, несколько слов о PCS:
Как известно, в рамках стандартной процедуры Правила экспортного администрирования (EAR) требуют получения лицензии для осуществления поставок подконтрольной продукции. В ряде случаев, однако, данный процесс может быть упрощен посредством исключений. Одним из таких исключений является «Разрешение на стратегическую торговлю» (Strategic Trade Authorization, STA). STA позволяет экспортировать товары и технологии в юрисдикции с «низким уровнем риска». Под данное определение попадает около 40 стран, включая Великобританию.
Вместе с тем использование STA сопряжено с рядом требований к экспортерам. Так, перед непосредственной поставкой товара экспортер должен получить письменное заявление от получателя продукции, подтверждающее, что товары не будут реэкспортированы в третьи страны/иным лицам без дополнительного согласования (Prior Consignee Statement).
Именно этот документ First Call не оформила в соответствии с требованиями. Вместо этого в 2020 г. компания запросила у получателя поддельное заявление (якобы оформленное в 2018 г.) и предоставила его по запросу BIS.
Среди иных нарушений со стороны First Call:
- Поставки деталей и оборудования для самолетов в Южную Корею без получения PCS. Общая стоимость товаров составила около 1 тыс. долларов.
- Экспорт товаров и технологий двойного назначения, в том числе сенсорных устройств, общей стоимостью более 35 тыс. долларов в Малайзию через Австралию без получения лицензии.
В результате компания согласилась выплатить штраф в размере 440 тыс. долларов, а также предоставить сотрудникам обучение по соблюдению санкционного законодательства и экспортного контроля США.
https://efoia.bis.doc.gov/index.php/component/docman/?task=doc_download&gid=1642emid=
https://www.bis.gov/press-release/bis-imposes-administrative-penalties-against-first-call-international-inc-submissionо
⚡️Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает на заключительный в 2024 году поток 🎓 программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс", который стартует уже в этом месяце!
За 6 недель на широком наборе кейсов преподаватели-эксперты расскажут об актуальных рисках для российских и зарубежных компаний в контексте изменяющейся и постоянно усложняющейся регуляторной среды, а также научат ключевым способам контроля санкционного риска со стороны бизнеса через анализ современных правовых механизмов, нормативно-правой базы и правоприменительной практики!
Программа курса и другие подробности про ссылке
Преимущества обучения:
- ТОПовый состав преподавателей-практиков
- комфортный онлайн-формат занятий по вечерам 2 раза в неделю
- документ государственного образца (удостоверение) НИУ ВШЭ о повышении квалификации
💰Стоимость 84 000 ₽, старт потока 🗓 12 ноября - успейте подать заявку и получить уникальные знания напрямую от экспертов сферы, пройдя обучение до конца года!
✅ оставить заявку
14 ноября (чт) пройдет конференция: «Экспортный контроль, контрсанкционные меры и ВЭД в 2024 году».
К участию приглашаются руководители юридических департаментов, комплаенс и ВЭД-специалисты компаний, осуществляющих экспорт товаров и технологий.
Представители юридического консалтинга, крупнейших корпораций и регулятора обсудят вопросы экспортного контроля и внешнеэкономической деятельности в отношении технологий и программного обеспечения, а также поделятся опытом выстраивания функции контрсанкционного комплаенса:
➡️1 Сессия «Экспортный контроль и контрсанкционные ограничения в России вектор перемен. Особенности экспорта технологий и IT продуктов»
➡️2 Сессия «Выстраивание контрсанкционного и ВЭД-комплаенса в компании»
Организатор конференции - юридическая фирма VERBA LEGAL.
Начало: 10:30
Место проведения: FOUR SEASONS, Охотный ряд, 2
Программа и регистрация по ссылке.
(Количество мест ограничено)
⚡️29 ноября стартует курс ДПО «Санкционная политика в современном мире»
Курс реализуется факультетом мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ. Программа предполагает освоение теоретического и практического блока занятий в форматах интенсив-лекций ведущих экспертов в области санкций и ивент-анализа наиболее значимых санкционных кейсов. В результате у слушателей сформируется всестороннее представление о феномене санкций, их эффектах и механизмах в условиях современных международных отношений.
Программа предназначена для:
- Руководителей и топ-менеджеров российских корпораций, владельцев среднего и малого бизнеса, работающих с иностранными контрагентами;
- Специалистов по международным отношениям и политическим процессам;
- Директоров и сотрудников дочерних предприятий зарубежных фирм в России;
- Сотрудников департаментов по связям с правительственными структурами, комплаенсу и риск-менеджменту.
В результате обучения слушатели программы «Санкционная политика в современном мире» будут:
• Знать ключевые теоретические подходы к пониманию санкций; их институциональные, идеологические, экономические и политические аспекты в контексте реализации внешней политики.
• Уметь проводить комплексный анализ санкций различных стран и международных организаций; проводить комплексный анализ ключевых рисков и эффектов антироссийских санкций и введенных контрсанкций в их политическом и экономическом измерениях.
• Владеть основной терминологией в области санкционной политики, внешней политики, международных отношений; современным методологическим инструментарием анализа санкций, оценки рисков и эффектов с ней связанных.
Программа проводится онлайн.
По окончании курса и успешного прохождения итогового тестирования слушатели получают удостоверения о повышении квалификации установленного НИУ ВШЭ образца.
С подробной информацией можно ознакомиться по ссылке: 🔗https://www.hse.ru/edu/dpo/568491413
Мы уже привыкли, что США вводят санкции к праздничным датам. Но тут в традиции задался какой-то сбой. День народного единства еще через неделю. Годовщина Октябрьской революции - и того дальше. Может по старому стилю? Тоже нет. И даже в Хеллоуин не вписались. Хотя маска директора OFAC прекрасно подошла бы для "праздника". Нужно запустить в продажу. 🧟♀️
Теперь к делу.Очередная волна финансовых санкций США в отношении российских физических и юридических лиц, а также вторичные санкции против партнеров российских компаний за рубежом. Предварительные наблюдения:
1. Сохраняется алгоритм массовых блокировок, то есть включение в одну волну нескольких сот компаний;
2. Среди российский лиц уже привычно выделяются предприятия ОПК, производители оборудования, частные и государственные компании в области высоких технологий. Они и раньше были в зоне риска;
3. Университеты ранее попадали под блокирующие санкции США. В их число теперь вошел и МАИ;
4. Значимый акцент на вторичных санкциях и блокировании компаний, составляющих схемы обхода экспортного контроля США и их союзников;
5. Распределение компаний под вторичными санкциями в целом соответствует двухлетнему тренду. Лидируют китайские фирмы, компании из ОАЭ, Турции. Более подробную статистику дадим позже;
6. Под вторичные санкции пока не попадают зарубежные финансовые институты, то есть механизм EO 14114 пока не используется. Видимо, США считают, что добились психологического результата, заставив банки в третьих странах проявлять избыточный комплаенс. Риски здесь сохраняются как для банков, так и для экспортеров-импортеров, испытывающих сложности с платежами;
7. Вторичные санкции, судя по всему, не останавливают возникновение новых схем обхода ограничительных мер. На смену заблокированным компаниям, приходят новые. Как обычно, среди них не видим крупных и известных фирм.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700
🇬🇧Вчера Великобритания ввела блокирующие санкции в отношении шести российских граждан и компаний, среди которых:
- Специализирующееся на предоставлении услуг (рекламных, организационных, аналитических, пр.) по реализации социально-политических проектов "Агентство социального проектирования" ("АСП");
- Специализирующаяся на разработке компьютерного программного обеспечения компания "ГК Структура";
- Всероссийский межведомственный центр компетенций в сфере интернет-коммуникаций АНО "Диалог".
- Основатель ООО "Агентство социального проектирования" ("АСП") и руководитель ГК "Структура" - Илья Гамбашидзе;
- Директор ООО "АСП" и совладелец ГК "Структура" - Николай Тупикин;
- Руководитель проектов "АСП" - Андрей Перла.
Согласно информации ведомства, попавшие под санкции лица причастны к распространению в СМИ ложной информации, поддельных документов и пр. Утверждается, что с этой целью ООО "АСП" создала более 120 поддельных британских правительственных сайтов. Кроме того, компания предположительно "пыталась спровоцировать протесты в некоторых европейских странах".
В отношении указанных выше лиц ранее уже были введены блокирующие санкции со стороны США и ЕС.
https://www.gov.uk/government/news/uk-sanctions-putins-interference-actors
🇨🇳В конце прошлого месяца Государственный совет КНР опубликовал изменения к правилам реализации мер в области экспортного контроля товаров и технологий двойного назначения. Среди них:
- Вводится требование о получении лицензии от Министерства коммерции КНР для осуществления поставок соответствующих товаров в третьи страны. Срок действия специальной лицензии - 1 год, общей - 3 года;
- Профильные ведомства, в том числе Главное таможенное управление, наделяются правом проверки конечного получателя продукции (в том числе их "уровня риска");
- Запрещается изменять информацию о конечном получателе или передавать товары третьей стороне без согласия профильного ведомства;
- Законодательство в области экспортного контроля распространяется не только на поставщиков из КНР, но и на лиц из третьих стран, осуществляющих поставку товаров и технологий двойного назначения китайского производства;
- Запрещается предоставлять услуги, включая агентирование, фрахтование, таможенное декларирование и др., связанные с незаконным экспортом подсанкционной продукции двойного назначения;
- Предусматривается уголовное и административное преследование за нарушение правил экспортного контроля, в том числе за (1) поставки товаров и технологий двойного назначения без получения лицензии; (2) нарушение требований и условий лицензии (срока действия, условий и др.); (3) поставки запрещенной к экспорту продукции двойного назначения и пр.;
- Максимально возможное административное наказание может составить (1) от 500 тыс. до 3 млн юаней в отношении осуществляющего незаконный экспорт лица; (2) от 100 до 500 тыс. юаней в отношении лица, предоставляющего услуги в пользу незаконного экспорта.
Новые торговые меры вступят в силу 1 декабря с.г.
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202410/content_6981400.htm
🇪🇺8 октября Совет ЕС утвердил новый режим санкций в отношении России. Новый механизм позволяет вводить блокирующие ограничения в отношении лиц, которые "подрывают основополагающие ценности, безопасность, независимость и целостность ЕС и его государств-членов, а также международных организаций и третьих стран".
В качестве «дестабилизирующих» будут рассматриваться следующие действия:
- Подрыв избирательных процессов и функционирования демократических институтов;
- Пропаганда и манипулирование в СМИ (Foreign Information Manipulation and Interference, FIMI);
- Угрозы и саботаж экономической деятельности, услуг и критической инфраструктуры, которые представляют общественную важность;
- Киберпреступления;
- Инструментализация мигрантов (их использование с целью дестабилизации).
Предполагаются некоторые исключения по гуманитарным соображениям.
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/10/08/russia-eu-sets-up-new-framework-for-restrictive-measures-against-those-responsible-for-destabilising-activities-against-the-eu-and-its-member-states/
🇯🇵В сентябре Министерство экономики, торговли и промышленности Японии объявило о введении новых торговых ограничений, расширив список запрещенных к экспорту в Россию товаров и технологий двойного назначения, в том числе полупроводников и квантовых технологий. Среди них:
- Комплементарные металлооксидные полупроводники (КМОП);
- Сканирующие электронные микроскопы;
- Квантовые компьютеры;
- Программное обеспечение, генерирующее GDS-II файлы (относится к электронным сканирующим микроскопам);
- Технологии для разработки и производства транзисторов GAAFET (включая нанолистовые и нанопроводные полевые транзисторы, транзисторы с окольцовывающим затвором) и интегральных схем.
https://sanctionsnews.bakermckenzie.com/japan-updates-listed-controlled-items-to-include-sensitive-items-such-as-quantum-computers/
https://www.meti.go.jp/policy/anpo/law_document/shourei/20240708_gaiyo.pdf
🇪🇺🇪🇸15 октября Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) совместно с Национальной полицией и Службой таможенного контроля Испании (SVA) сообщили об аресте четырех физических лиц (трое из них - граждане РФ) за предполагаемые поставки химических веществ в Россию.
European Anti-Fraud Office (OLAF) - орган ЕС, задачи которого включают проведение расследований административных правонарушений, связанных с мошенничеством, коррупцией, и др. Кроме того, OLAF также участвует в разработке законодательства по борьбе с финансовыми преступлениями.
Согласно материалам следствия, подозреваемые от лица испанской компании поставляли в Россию запрещенные к экспорту химикаты, которые, по мнению испанских властей, могли быть использованы в военных целях. Поставки осуществлялись через посреднические организации, зарегистрированные в Армении и Кыргызстане. Сообщается, что конечным получателем товаров являлась российская дочерняя структура испанской компании. Тем самым был нарушен Регламент ЕС 833/2014.
Помимо ареста четырех подозреваемых в обходе санкций ЕС, в результате совместной операции было конфисковано более 13 тонн химических веществ.
https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-intelligence-supports-spanish-operation-enforcing-eu-sanctions-against-russia-2024-10-15_en?prefLang=fr
https://www.policia.es/_es/comunicacion_prensa_detalle.php?ID=16340#
🇪🇺На прошлой неделе Совет ЕС ввел блокирующие санкции в отношении пяти физических лиц и одной организации по основаниям причастности к "дестабилизации ситуации в Молдове". В их число входят:
- Российская автономная некоммерческая организация содействия развитию международного сотрудничества "Евразия" и ее руководитель Нелли Парутенко - за осуществление транзакций в пользу включенного в мае 2023 г. в санкционный список молдавского политика Илона Шора и его партии;
- Глава Автономного территориального образования Гагаузия и член Правительства Республики Молдова Евгения Гуцул и ее заместитель Михаил Влах - за предполагаемое "продвижение сепаратизма";
- Заместитель начальника Главного управления внешних связей АТО Гагаузии и бывший член политической партии "Шор" - Юрий Кузнецов - за оказание поддержки Евгении Гуцул;
- Первый заместитель Председателя Исполнительного комитета АТО Гагаузия - Илья Узун - за содействие деятельности И. Шора и его партии.
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/10/14/republic-of-moldova-council-lists-further-5-individuals-and-1-entity-for-destabilising-actions/?utm_source=brevo&utm_campaign=AUTOMATED%20-%20Alert%20-%20Newsletter%20from%20TST&utm_medium=email&utm_id=3318
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:L_202402701
🇪🇺Вчера Совет ЕС ввел блокирующие санкции в отношении семи физических и юридических лиц из Ирана за предполагаемое содействие в разработке и поставках иранских вооружений, в том числе баллистических ракет и используемых в БПЛА технологий, в РФ. В их числе:
- Способствующие транспортировке иранских вооружений в РФ государственные и частные авиакомпании Saha Airlines, Mahan Air и Iran Air;
- Принадлежащие заблокированному в мае 2024 г. Хоссейну Хатефи Ардакани логистические компании Basamad Electronic Pouya Engineering Co. и Teyf Tadbir Engineering Company за осуществление закупок и поставок вооружений в РФ;
- Предприятие-производитель одного из компонентов топлива для ракет (оксид алюминия) Iran Alumina Company (IAC);
- Дочерняя структура заблокированной в июле 2024 г. Shahid Hemmat Industries Group (SHIG) - исследовательский центр Shahid Haj Ali Movahed Research Center - за производство и проведение испытаний иранских баллистических ракет.
- Ответственный за поставки иранских вооружений в РФ член спецподразделения "Кодс" Корпуса стражей исламской революции (КСИР) Бехнам Шахрири;
- Сотрудник заблокированного в мае 2024 г. инженерного подразделения КСИР "Хатам Аль-Анбия" Али Шадмания;
- Командующий Военно-космическими силами КСИР Али Джафарабади за оказание поддержки в разработке спутников, используемых в БПЛА.
- Генеральный директор заблокированной в январе 2023 г. Iran Aircraft Manufacturing Industries (HESA), специализирующейся на производстве и разработке БПЛА, Мехди Гогердчян;
- Заместитель министра обороны (MODAFL) Ирана Сейед Хамза Галандари;
- Военный атташе посольства Ирана в России Реза Хосрави Могаддам - за содействие двусторонним отношениям между РФ и Ираном в области ВПК;
- Руководитель специализирующейся на производстве ракет и включенной в санкционный список ЕС в июле 2024 г. Aerospace Industries Organization (AIO) Сейд Мир Ахмад Нушин.
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202402698
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/10/14/iran-seven-individuals-and-seven-entities-sanctioned-in-response-to-iran-s-missile-transfer-to-russia/
Опрос
Комплаенс
Санкционный комплаенс
Уважаемые подписчики!
📌Одна их выпускниц магистерской программы НИУ ВШЭ «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» - Людмила Толмачева, в настоящее время готовит научную публикацию «Экспортный комплаенс: особенности концепции, регуляторного поля и подходы к эффективной организации»
👉Публикация Людмилы готовится для сборника НИУ ВШЭ «Актуальные исследования в области комплаенса и этики бизнеса: 2024» на основе своей выпускной квалификационной работы, рецензентом которой я являлась
👉Публикацию необходимо дополнить эмпирическими данными по организации экспортного комплаенса (системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям российского и экстерриториального иностранного законодательства об экспортном контроле) в компаниях, задействованных во внешней торговле
❗️Опрос анонимный, ответы на вопросы будут использоваться исключительно в рамках данного исследования
👉Ссылка на опрос: https://forms.yandex.ru/u/670aa83d5d2a06481eadff45/
⏱️Срок проведения опроса – до 01.11.2024
🤝Полученными результатами опроса и публикацией планируем поделиться в эфире канала
#опрос
#комплаенс
#санкционныйкомлпаенс
#compliancecraftlive
🇳🇱 В начале месяца Роттердамский окружной суд обнародовал обвинение в отношении гражданина Нидерландов за поставки в Россию авиационного оборудования
По данным ведомства, в период с февраля 2022 г. по август 2023 г. обвиняемый (его имя не упоминается) экспортировал авиационное оборудование, в том числе фильтры рециркуляции воздуха, аварийные дыхательные аппараты, пр., в Россию через принадлежащую ему голландскую компанию в нарушение Закона о санкциях 1977 г. и Регламента ЕС 833/2014.
В качестве конечных получателей продукции обозначались организации, расположенные в Таджикистане, Сербии, Турции и Кыргызстане. В действительности данные компании использовались как посреднические для дальнейшего реэкспорта товаров в Россию. В частности, предполагается, что оборудование поставлялось российским компаниям "Уральские авиалинии", "С7 Инжиниринг" и ПАО "Авиакомпания "Сибирь".
Доказательствами вины, помимо прочих, послужила электронная переписка, в которой обвиняемый обсуждал со своими партнерами продолжение сотрудничества с российскими авиакомпаниями.
Кроме того, нарушителю были предъявлены обвинения еще по двум пунктам:
- В отмывании денежных средств (в связи с обнаружением в сейфе обвиняемого наличных денежных средств в виде 8 тыс. долларов США и более 250 тыс. евро неизвестного происхождения)
- В незаконном хранении оружия (в том числе огнестрельного оружия марки Walther, патронов, др.)
3 октября Суд приговорил обвиняемого к наказанию в виде лишения свободы сроком на 32 месяца.
https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:9673
⚡Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает принять участие в конференции «Комплаенс в эпоху технологий: искусство находить равновесие»
В 2024-м году Конференция включает программу повышения профессиональной квалификации с темой «Этика и ИИ: на грани технологий и человеческих ценностей». По итогам Конференции все участники получат соответствующие удостоверения 📃.
– Посмотрим и обсудим мировые тренды комплаенса.
– Разберём текущую ситуацию с регуляторной средой.
– Обменяемся опытом, разработками и технологиями.
– Поговорим про будущее нашей профессии.
🗓️25-го октября 2024-го в Москве.
Подробнее об условиях участия в Конференции здесь
🇺🇸1 октября Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении семи физических и двух юридических лиц из России. Главным образом, под ограничения попали предполагаемые члены заблокированной в 2019 г. хакерской группы Evil Corp за участие в кибероперациях с использованием вредоносных программ. Среди них:
- Специализирующиеся на предоставлении консалтинговых и иных услуг российские компании ООО "Солар-Инвест" и ООО "Вымпел-Содействие", а также их владелец и руководитель Эдуард Бендерский за содействие обходу ограничений лидеру хакерской группы включенному в SDN-List в 2019 г. Максиму Якубцу посредством предоставления материальной и технической помощи;
- Предоставляющий техническое оборудование для хакерской группы Виктор Якубец;
- Предполагаемый член Evil Corp Александр Рыженков, оказывающий содействие в разработке и распространении программ-вымогателей, включая Dridex 2.0, с целью осуществления операций против американских и европейских лиц и организаций;
- Сергей Рыженков, Алексей Щетинин, Беят Рамазанов и Вадим Погодин, которые оказывали поддержку Evil Corp и М. Якубцу в распространении программ-вымогателей и проведении финансовых операций по обмену виртуальных и фиатных валют.
Согласно информации ведомства, с помощью вредоносных программ члены хакерской группы получили более 100 млн долларов и доступ к банковским данным в 40 странах.
Аналогичные ограничительные меры были также введены со стороны Великобритании и Австралии.
⚖️Тогда же Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении гражданина РФ А. Рыженкова. По данным следствия, начиная с 2017 г. обвиняемый при помощи собственной программы-вымогателя BitPaymer, фишинга, вредоносных ПО и др. получил доступ к данным американских компаний. Впоследствии А. Рыженков зашифровывал полученные данные и требовал выкуп за возвращение информации.
Расследование по делу продолжается. А. Рыженков находится на свободе.
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2623