11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
⬆️Транспортные санкции получают мало резонанса в публикациях. А они есть. Посмотрим на ответ китайских коллег. Вряд ли США прямо сейчас введут санкции в отношении китайских перевозчиков, летающих над Россией. Но на фоне визита лидера КНР в Москву показывают, что могут доставить неприятности.
Читать полностью…
Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
🔥 breaking news 📰
Объявление американской Nasdaq
Биржа США сегодня объявила о том, что произведет делистинг 24 марта 2023 г. российских компаний, если они не подадут апелляцию в Listing Qualifications Hearings Panel.
✅ Yandex N.V
✅ Киви
✅ Озон
✅ HeadHunter Group PLC
Интересно как теперь отреагируют российские инвесторы - держатели акций.
В отношении компании Nexters INC - акции будут разморожены завтра. Это произошло потому что они провели реструктуризацию и продали свой бизнес в РФ.
#compliancepractice #sanctions
Всем на удивление российская гражданская аивиация, а не, например, финансвоый сектор, первой после начала СВО приняла на себя санкционный удар. Причем удар этот был очень тяжелым. Не менее удивительным образом она сумела этот год более-менее нормально пережить. Как это получилось и что будет дальше?
https://profile.ru/economy/kak-na-rossijskoj-grazhdanskoj-aviacii-skazalsya-god-provedennyj-pod-sankciyami-1279953/
Поздравляем автора канала Санкции.Экспертиза @sanctiosrisk с назначением.
С Иваном всегда приятно вместе выступать по санкциям.
#комплаенс #sanctions #compliancepractice
Ватфор поздравляет санкционного гуру и нашего доброго знакомого с назначением.
Канал Ивана здесь: @sanctionsrisk. Вдруг кто не в курсе.
Поздравляем нашего доброго друга и верного товарища Ивана Тимофеева с назначением.
https://www.kommersant.ru/doc/5874716?from=top_main_1оки
В марте 2022 г. под эгидой США 🇺🇸 была создана Международная группа по поиску и аресту активов “российской элиты” за рубежом - Russian Elites, Proxies, and Oligarchs (REPO) Task Force. В неё вошли представители Австралии 🇦🇺, Великобритании 🇬🇧, Канады 🇨🇦, Японии 🇯🇵, Германии🇩🇪, Франции 🇫🇷, Италии 🇮🇹 и Еврокомиссии 🇪🇺. Вчера Группа опубликовала совместное заявление о результатах своей деятельности за это время. Таким образом, к настоящему моменту при содействии REPO:
📌 Заморожены активы российских лиц, попавших под санкции, на сумму более 58 млрд долларов;
📌 Активы ЦБ и ФНБ РФ, находящиеся в указанных юрисдикциях, заблокированы и не могут быть использованы для целей СВО;
📌 Конфискована или заморожена недвижимость, а также яхты и самолеты российских лиц, находящихся под санкциями.
Сообщается также о ведении постоянной работы в области расследования и противодействия уклонению от санкций со стороны российских лиц и организаций, а также расширения соответствующей нормативно-правовой базы.
Группа также опубликовала бюллетень, в котором подробно описала тактику уклонения российских граждан от санкций (включая использование подставных структур, передачу собственности членам семьи, предоставление ложной информации и пр.), а также дала рекомендации компаниям по снижению соответствующих рисков. Согласно им, компаниям следует:
✔️ Обеспечить соблюдение санкционного законодательства с учетом рекомендаций FATF;
✔️ Выполнять требования к отчетности (в том числе, связанные с сообщениями о подозрительных транзакциях)
✔️ Принимать участие в программах государственно-частных партнерств с компетентными органами;
✔️ Использовать доступные механизмы обмена информацией для координации усилий с другими организациями.
Представители Минфина США встретились с руководителями крупнейших нефтяных трейдеров Trafigura и Gunvor и призвали их возобновить перевозки российской нефти.
Об этом сообщает Financial Times.
Издание пишет, что представители рынка «с осторожностью относились» к поставкам нефти из России после введения ценовых ограничений на российские энергоносители.
«Нас активно призывают американцы... вновь приступить к перевозке нефти», – заявил один из собеседников издания.
Сайт «Страна» | YouTube | Прислать новость/фото/видео | Реклама на канале
📉 Доля расчетов по экспорту в валютах «недружественных» стран (в основном в долларах и евро) сократилась с 87% на начало 2022 года до 48% на конец, следует из Обзора рисков финансовых рынков Банка России.
Альтернативной валютой помимо российских рублей стали юани. Доля китайской валюты в экспортных расчетах, не превышавшая 0,5% в январе 2022 года, к декабрю увеличилась до 16%. На рубли на конец года приходилось 34%, на прочие валюты дружественных стран — 2%.
Доля «токсичных валют» в импорте за 2022 год также снизилась, хотя менее значительно — с 65% до 46%. Доля юаня выросла с 4% до 23%.
@kommersant
Минфин США заблокировал 39 компаний-посредников, которые работали в интересах иранских нефтяных компаний. Опыт для России важный. Очевидно, что власти США будут пытаться перекрывать и посредников, работающих на российском направлении. Блокировки конца февраля это хорошо показали.
https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20230309
К вопросу о конфискации санкционных активов
Maria Nizzero - исследовательница британского RUSI (Royal United Services Institute) опубликовала исследование про конфискацию в разных странах и как это решается относительно активов под санкциями.
В этом документе рассматриваются альтернативные механизмы возвращения активов, которые могли бы помочь в решении непосредственных задач политики, связанных с активами, находящимися под санкциями в отношении России, и способствовать укреплению более широкой системы возвращения активов в Великобритании в долгосрочной перспективе.
В нем излагаются текущие проблемы, связанные с конфискацией доходов от коррупции в крупных размерах, и исследуются ограничения механизмов конфискации в гражданском порядке в Великобритании 🇬🇧.
Учитывая эти проблемы, в исследовании рассматриваются примеры трех альтернативных механизмов в четырех юрисдикциях — Австралии, Швейцарии, Ирландии и Италии и британский опыт.
#confiscation #compliancepractice #комплаенс #sanctions
🇩🇰Rockwool отвечает датскому регулятору
Ранее мы писали о том, что в отношении датской компании Rockwool ведется расследование о возможной поставке каменной ваты в интересах ВС РФ в обход санкций ЕС. Претензии регулятора утекли в прессу, вызвав немало шума.
Датская компания подготовила ответ. В распоряжении нашей редакции есть перевод на русский язык письма Rockwool, предоставленный экспертом А. Сергеевым. В письме примечателен ряд моментов:
1. Rockwool заявляет о полном соблюдении норм ЕС. В компании выстроен эшелонированный комплаенс. Судя по всему, за основу взято руководство Минфина США 2019 г. По крайней мере, видно соблюдение отдельных требований: вовлечение топ-менеджмента в вопросы комплаенса, контроль контрагентов, отражение обязательств соблюдения режима санкций в контрактах с контрагентами, а также проведение тренингов.
2. Rockwool остается акционером российских дочерних компаний. Но не управляет ими. В их составе нет граждан ЕС. Они работают исключительно на российском сырье и внутри России. Следовательно, нормы экспортного контроля ЕС не нарушают. Товары двойного назначения в интересах российских военных компания не поставляет.
3. Утечка в СМИ воспринята в компании как неправильный шаг. Регулятор должен был вести дело с компанией напрямую и не разглашать информацию согласно действующему законодательству. Поэтому компания свой ответ тоже делает публичным.
В общем, Rockwool позиционирует себя как образцовую с точки зрения комплаенса компанию, в адрес которой выдвинуты необоснованные претензии, к тому же переданные прессе в нарушение законодательства.
Судя по письму, Rockwool действительно глубоко в теме санкций и просто так себя в обиду не даст. Но пресса будет полоскать.
Оригинал письма здесь. https://p-cdn.rockwool.com/globalassets/about-us/news/2023/2023-03-06-rockwool-svar-til-erst-brev-2023-02-28.pdf?f=20230306092153
«Третий не лишний» // Уроки дела Сбербанк против Glencore
Что делать, когда ты не под санкциями, но очень хочется воспользоваться статьёй 248.1 АПК? Правильно, уступить право требования подсанкционному лицу.
28 февраля был опубликован полный текст ⚖️ судебного акта по делу А40-237252/22 о полном удовлетворении требований Сбербанка к 🇬🇧 Glencore Energy UK Ltd.
В основе дела отказ покупателя, Glencore Energy UK Ltd, оплатить нефтепродукты, поставленные ему 🇨🇭Sber Trading Swiss AG по правилу DAP ИНКОТЕРМС 2020 на 🇺🇦 украино-венгерскую 🇭🇺 и украино-словацкую 🇸🇰 границу в марте 2022.
В силу арбитражной оговорки стороны должны были разрешать свои споры в 🇸🇬 Сингапурском международном арбитражном центре (SIAC). Но зачем так далеко ехать, если ⚖️ АСгМ 🇷🇺 намного ближе.
Sber Trading Swiss AG уступает права требования 🏦 Сбербанку, который с прошлого года под санкциями всех недружественных государств. Нарушения части 2 статьи 382 ГК нет – договор не требует согласия должника на уступку. Поэтому 👨⚖️ В.П. Сорокин взыскивает 115 млн Евро задолженности вместе с неустойкой 3 млн Евро.
#casestudy #248_1АПК
☎ Алло! Петр Петрович? Беспокоят из Офиса ко контролю зарубежных активов Минфина США.
Петр Петрович, сообщаем, что Ваши активы заблокированы. Но есть возможность договориться и оперативно разблокировать Вашу собственность. Для этого нужно буквально сейчас перечислить деньги на оплату такой услуги. В Америке с коррупцией жестко. Так что, уважаемый Петр Петрович, не удивляйтесь. Сумма большая. Зато с капиталами вопрос будет решен. Чуть промедлим, и дойдет до уголовки. Петр Петрович, срочно! Это очень и очень серьезно.
Такой примерно звонок можно получить теперь от телефонных мошенников. Мы давно привыкли к многочисленным звонкам о том, что кто-то взял на нас кредит, что мы нарушили закон, что наши родственники попали в передрягу и т.п. И вот сейчас срочно нужно заплатить для решения проблемы. Креативные мошенники поняли, что теперь можно прикинуться и сотрудниками OFAC.
Предупреждение о таких мошенниках выпустил сам OFAC. Уже есть случаи, когда мошенники пытаются выманить деньги в виде "налога" или "пошлины" за разблокировку актива. Правда, OFAC не уточнил, кому именно звонили. Но с учетом того, что россиян в SDN очень много, позвонить могут и им.
Всем вечер в хату.
https://home.treasury.gov/system/files/126/20230302_ofac_alert_timeshare_fraud.pdf
Верховный суд Великобритании возвращает дело о российском кредите 2013 г. Украине в Высокий суд Англии и Уэльса 😮
❗️Заем был оформлен в виде выпущенных Украиной еврооблигаций номинальной стоимостью 3 млрд долларов с выплатой России процентов по ставке 5% годовых. Однако, после событий 2014 г. украинская сторона отказалась от соответствующих выплат, настаивая на том, что облигации были получены под принуждением, вызванным незаконными и нелегитимными угрозами и давлением, включая торговые санкции.
Спустя три года Верховный суд Великобритании вынес решение по делу The Law Debenture Trust Corporation plc v Ukraine. Из него следует:
✔️Договор является недействительным, если он был заключен под незаконным давлением. Однако торговые санкции и эмбарго являются "важными аспектами государственного устройства в современном мире" и не являются незаконными по английскому праву и не противоречат публичному порядку.
✔️"Введение или угроза торговых ограничений для оказания давления на другие государства и достижения тем самым политических целей является частью арсенала государства".
✔️ "Великобритания использует санкции для достижения целого ряда целей, включая поддержку внешней политики и целей национальной безопасности, а также поддержания международного мира и безопасности и предотвращение терроризма. Аналогичным образом поступают и другие страны. В частности, торговые ограничения, якобы принятые или угрожаемые Российской Федерацией, являются еще одним примером использования таких мер суверенным государством для реализации своих интересов."
https://www.supremecourt.uk/press-summary/uksc-2018-0191-0192.html
Скоро новый лекторий – на актуальнейшую тему.
https://globalaffairs.ru/articles/sankczii-put-obratno-lektorij-svop/
Вообще, смена директора программ в РСМД - событие эпохальное! Ване удалось проработать в этой должности очень долго. В памятный для русской публичной дипломатии год появилось сразу (одним документом Президента Медаедева) две структуры - Фонд Горчакова и РСМД. И два программных директора: я в Фонде Горчакова и Иван - в РСМД. Я продержалась ровно три года. Иван, как видите, много дольше и пошел на повышение. Разные карьеры. Но Иван Николаевич всегда остается добрым другом, не только моим, но и «Креативной дипломатии». Больше десяти лет при его поддержке мы делаем Дебаты Сергея Кортунова, родного брата Андрея Вадимовича. Надеюсь, продолжим и далее наше сотрудничество. Фотка из прошлой жизни. Надеюсь, ИН не обидется, что опубликовала. Она очень милая, я еще очень худая.
Читать полностью…
Поздравляем Ивана Николаевича Тимофеева с назначением в качестве генерального директора РСМД!
Из недавних интервью:
🎙Доцент МГИМО Иван Тимофеев в программе «Умные парни» на радио "Говорит Москва" - о санкциях (07.03.2023)
Искренне и от всей души поздравляю @sanctionsrisk с заслуженным назначением и желаю всяческих успехов и плодотворной работы на благо Родины. Интересной работы не желаю - она уже и так слишком интересная, дальше некуда.
Читать полностью…
🇺🇸🇪🇺🚫 Новая волна американского экспортного контроля в отношении России имеет важное практическое следствие. Раньше параллельный импорт практически не создавал рисков для ввоза из третьих стран товаров, не поставлявшихся из-за корпоративных бойкотов. Теперь же характер риска меняется с учетом того, что запреты на множество товаров введены уже правительством США. Ввозя в Россию американский товар, его компоненты или иным образом нарушая экспортный контроль, посредник рискует оказаться обвиненным в уголовном преступлении с перспективой тюремного заключения до 20 лет и/или штрафа в миллион долларов. В случае с товарами широкого потребления новые ограничения вряд ли создадут серьезные проблемы, поскольку им на смену придут китайские аналоги. Однако по ряду категорий промышленного оборудования замену найти будет сложно, а производители в Азии могут быть связаны лицензионными или иными обязательствами, подпадая под экспортный контроль США.
В плане новых мер экспортного контроля отличился и Евросоюз. Структура его ограничений сходна с американской. Здесь также присутствуют ограничения по товарам двойного назначения, «товарам роскоши» и промышленным товарам. Как и в американском случае, санкции по промышленности и высоким технологиям будут расширяться до предела. Проблема с европейскими санкциями в том, что за годы партнерства уровень торгового оборота достиг 200 млрд долл. Замена поставщиков промышленных товаров возможна и в текущих условиях неизбежна. Однако объемы накопленной промышленной кооперации делают процесс разрыва связей болезненным. Сегодня страны ЕС работают над гармонизацией своего законодательства по преследованию за обход режима санкций. Число дел о нарушении ограничений будет расти.
Новые ограничения трудно назвать шоковыми для экономики. Но они показали скептикам, что санкционный потенциал еще не исчерпан. Объем товаров, оказавшихся под экспортным контролем, исчисляется сотнями наименований. Вне всяких сомнений, списки будут расширяться и дальше. Ключевое следствие — рост цены риска для посредников в связи с поставками запрещенных товаров в Россию через третьи страны. Замена поставок из недружественных стран своей продукцией, а также товарами из дружественных государств — приоритет на ближайшие годы.
Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @profilejournal объясняет, какие санкции Запад ввел против России в годовщину СВО, и чем они опасны.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/kakie-sanktsii-zapad-vvel-protiv-rossii-v-godovshchinu-svo-i-chem-oni-opasny/
🇳🇱Меж тем, в Нидерландах в 2022-2023 гг возбуждено 45 уголовных дел за обход режима санкций против России. С учётом того, что ранее таких дел почти не было, показатель большой. Так ЕС скоро и США обгонит.
https://pravo.ru/news/245517/
ОБЗОР: Санкционный шторм усиливается
Обсудили с Иваном Тимофеевым новые аспекты относительно санкций и 10 пакета ЕС.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #FATF #confiscation
Это очень примечательная новость. Сколько было разговоров о том, как Европа, осуждая политику администрации США (Трампа), не пойдёт на поводу и продолжит коммерцию с Ираном, а для этого создаст собственный расчётный механизм. И тем самым проявит стратегическую автономию. Tschüss! – говорят ей теперь.
Впрочем, на деле этот механизм никогда и не работал. Но всё равно symbolisch.
/channel/rian_ru/196487
Очередное уголовное дело об обходе санкций США в отношении РФ.
Обвинения предъявлены гражданам США Кириллу Баяновскому и Дугласу Эдварду Робертсону.
По версии следствия, американцы использовали свою компанию KanRus Trading Company для поставок авионики, находящейся под экспортным контролем США, в пользу трех российских фирм. Названия фирм, а также физических лиц, осуществлявших сделки с российской стороны, известны следствию, но не разглашаются.
Транзакции шли через третьи страны - Армению, Германию, Кипр и ОАЭ. Поставлялось оборудование, включенное в CCL. Код 7А994. Обход санкций, согласно заключению, осуществлялся группой лиц по предварительному сговору.
Отдельные факты, отраженные в обвинительном заключении, типичны для таких случаев: использование электронных коммуникаций между участниками, использование "кодовых слов", искажение документации.
Как обычно, обвинения предъявляются сразу по нескольким составам: сговор с целью обхода санкций (до 5 лет), экспорт в РФ в нарушение экспортного контроля (до 20 лет), подделка сведений об экспорте (до пяти лет), контрабанда (до 10 лет).
Не исключено, что обвинения могут быть предъявлены российским участникам сделки, а также посредникам.
Мы исходим из того, что число таких обвинений будет расти с учетом особого внимания Минюста США и других профильных органов к России в связи с большим объемом санкций. Их число будет также расти в связи со значительным расширением экспортного контроля в отношении РФ.
https://www.justice.gov/opa/press-release/file/1571691/download
⛔️ К годовщине начала специальной военной операции на Украине группа западных стран ввела масштабные экономические санкции против России.
Введение новых санкций анонсировалось задолго до годовщины СВО. За год военных действий на Украине против России уже был введён столь значительный объём ограничительных мер, что возможности его расширения казались исчерпанными.
Тем не менее новые ограничения можно считать значительной эскалацией экономической войны против России. Они едва ли приведут к экономическим шокам, но повысят издержки, затруднят промышленную модернизацию, создадут дополнительные проблемы для бизнеса, пишет Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор Валдайского клуба.
https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/sanktsii-k-godovshchine-svo-znachenie-dlya-rossii/
#ПолитэкономияКонфронтации #санкции
@valdaiclub
Заметки специалистов об особенностях санкционной политики Великобритании.
https://globalaffairs.ru/articles/udarit-sverh-vozmozhnostej/
ЕАЭС для России превращается в важный инструмент по повышению сопротивляемости санкционному режиму, снижению технологической и финансовой зависимости от Запада и развитию внешнеторговых связей с дружественными странами. Можно предположить, что в обозримом будущем Россия будет с большим энтузиазмом и прагматичностью подходить к выстраиванию связей с партнерами по Союзу.
С момента запуска Союза российское участие в объединении подкреплялось развитием внешнего контура взаимодействия, примером чему служит подписание соглашения по ЗСТ с Вьетнамом уже в дебютный год работы ЕАЭС и серия других сделок в последующие годы. В текущих условиях рассчитывать на солидные показатели со всеми партнерами по переговорному треку, резкое и, самое главное, стабильное увеличение товарооборота в динамике не стоит. В сложившихся условиях механизм целеполагания торговых соглашений для России должен измениться и может быть направлен на выполнение трех основных функций.
1. Создание привилегированных условий для импорта критически важной продукции в РФ, например, электроники, полупроводников, оборудования. Например, Вьетнам способен заменить Тайвань в качестве одного из крупнейших поставщиков электронных интегральных микросхем в Россию. Это может стать аргументом для Москвы по лоббированию пересмотра и обновления существующего соглашения с Ханоем в рамках ЕАЭС.
2. Расширение экспортных каналов для перенаправления российской продукции, которая более не востребована в Европе. К числу основных категорий товаров можно отнести нефть, газ, уголь, сталь, а также удобрения и сельскохозяйственную продукцию.
3. Формирование за счет сети ЗСТ новых региональных точек входа и/или хабов, каждый из которых способен выполнять определенную функцию в зависимости от региональной специфики. На Ближнем Востоке финансовым и технологическим хабом в новых условиях могут стать ОАЭ, роль экономического хаба в Южной Азии способна сыграть Индия, транспортно-логистического и инфраструктурного хаба в Северо-Восточной Азии — Монголия. Ранее подобной точкой входа выступал Сингапур, с помощью которого Россия стремилась более плотно интегрироваться в ключевые экономические и технологические процессы в Юго-Восточной Азии и шире в АТР. После введения санкций эта роль, вероятно, будет отведена Индонезии, с которой планируется подписать ЗСТ в течение двух лет.
Александр Королёв о том, как Россия переосмысливает роль ЕАЭС
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/brak-po-sanktsionnomu-raschetu-rossiya-pereosmyslivaet-rol-eaes/