11755
Канал о риске санкций для экономики и бизнеса. Политические решения, законы, комплаенс и многое другое от Ивана Тимофеева и команды РСМД.
🇺🇸⚖️В октябре 2023 г. мы писали об обвинительном заключении Минюста США в отношении гражданина Белоруссии Сергея Карпушкина и президента американской компании Metalhouse LLC Джона Кана Унсалана за сговор с целью нарушения экспортного контроля США посредством продажи сталелитейного оборудования в пользу Сергея Курченко и двух его компаний, которые ранее попали под блокирующие санкции. Тогда же Карпушкину С. было выдвинуто отдельное обвинение за осуществление транзакций с заблокированными лицами на сумму более 150 млн. долларов.
В сентябре и октябре того же года соучастники признали свою вину в совершении преступления. В результате суд принял решение оставить в силе один из 22 пунктов обвинения, максимальная мера ответственности по которому могла составить 20 лет (для Унсалана Д.К.) и пять лет (для Карпушкина С.) тюремного заключения.
19 апреля 2024 г. Минюст США сообщил, что обвиняемым был вынесен судебный приговор, согласно которому: для Унсалана Д.К. предусмотрено наказание в виде шести лет лишения свободы с конфискацией 160 млн. долларов; для Карпушкина С. - 21 месяц заключения под стражу и конфискация денежных средств в размере 4,7 млн. долларов.
👍Венесуэльская PDVSA планирует увеличить использование цифровой валюты в своем экспорте сырой нефти и топлива, поскольку США вновь вводит нефтяные санкции против страны.
Власти США предоставили клиентам и поставщикам PDVSA время до 31 мая, чтобы свернуть операции по генеральной лицензии, которую компания не продлила. Этот шаг может затруднить Венесуэле увеличение добычи и экспорта нефти. Компаниям придется ждать индивидуальных разрешений США на ведение бизнеса со страной.
Отмечу, что PDVSA с прошлого года постепенно переводила продажи нефти в USDT, цифровую валюту, также известную как Tether, стоимость которой привязана к доллару и предназначена для поддержания стабильного курса. Возвращение нефтяных санкций ускоряет этот сдвиг, что является шагом, направленным на снижение риска замораживания выручки от продажи на счетах в иностранных банках из-за этих мер. Недавно PDVSA перевела многие спотовые нефтяные сделки, не связанные со свопами, на контрактную модель, требующую предоплаты за половину стоимости каждой поставки в USDT.
IG Energy 👍
🚆🚚🚢 МТК «Север — Юг» соединит Северный морской путь с Персидским заливом, по историческому масштабу и значению этот проект соответствует БАМу. Россия приглашает все заинтересованные страны к участию в этом проекте — заявил вчера президент России В. Путин. Президент Азербайджана И. Алиев выразил уверенность, что в ближайшее время все вопросы будут согласованы, и «мы приступим к реализации еще одного грандиозного проекта».
Проекту МТК «Север — Юг» и другим партнерским и конкурирующим проектам транспортных коридоров в Евразии посвящен очередной городской завтрак РСМД, который состоится уже завтра, 24 апреля в Библиотеке Достоевского. Начало в 10:30!
📌 Регистрация участников https://russiancouncil.ru/news/gorodskoy-zavtrak-rsmd-nalazhivanie-regionalnoy-svyazannosti-v-evrazii-interesy-i-strategii-klyuchev/
🇺🇸На этой неделе Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении десяти физических и 12 юридических лиц из нескольких стран. Все лица были заблокированы в соответствии с E.O.14038 по Белоруссии. Среди них:
- Белорусская станкостроительная компания ОАО «СтанкоГомель», предположительно поставляющая оборудование российским предприятиям ГК «Калашников» и АО «Концерн ВКО «Алмаз-Антей», включенным в SDN-List;
- Зарегистрированная в КНР компания Shenzhen 5G и ее сотрудники - генеральный директор Юрчик О.Н., директор по производству Оксенчук А.И., заместитель директора по производству Браим Д.В. за взаимодействие с заблокированной белорусской компанией ОАО «Пеленг»;
- Белорусское госпредприятие ОАО «АГАТ-системы управления» и ее четыре дочерние компании (ОАО «НИИЭВМ», ОАО «Техника Связи», ООО «ИННОТЕХ СОЛЮШНС»), предположительно поставляющие военные технологии компаниям оборонного сектора;
- Иракская оружейная компания Black Shield, а также ее руководители: гражданин Ливии Райя С. и гражданин Сирии Дейри М.М. за нарушение американского экспортного контроля. В список блокирующих санкций были также включены их соучастники: расположенная на Кипре Centuronic Ltd и ее директор Протопович Т., турецкая компания Rayya Danişmanlik и ее гендиректор Ягмур Н., словацкая компания Phoenix Lines S.R.O. и ее владелец Альхайтам А.А.
⬆️ В отношении Райи С. и Дейри М.М. 16 апреля с.г. Минюст США обнародовал обвинительное заключение. Согласно судебным документам, в период с апреля по ноябрь 2016 г. обвиняемые поставляли оружие и военное оборудование без получения экспортной лицензии из США в Судан и Ирак. Среди таких товаров: зенитная артиллерия, гранатометы, штурмовые винтовки и др. Для сокрытия незаконных поставок обвиняемые использовали компании, расположенные в третьих странах, в том числе на Кипре, в Турции и Гватемале. В отдельных случаях Райя С. и Дейри М.М. закупали военное оборудование у белорусской компании Kidma Tech OJSC, находящейся под блокирующими санкциями США.
В случае доказательства вины Райе С. и Дейри М.М. может грозить до 20 лет лишения свободы.
🇨🇦Канада, в свою очередь, также ввела блокирующие санкции в отношении 21 гражданина Белоруссии. Под ограничения попали бывшие и действующие государственные служащие, представители правоохранительных органов, прокуроры, начальники исправительных колоний и судьи.
🇷🇺МИД России сегодня объявил о введении санкций в отношении 235 граждан Австралии. Ограничения были приняты в ответ на блокировку 55 физических лиц и 37 компаний из РФ 24 февраля с.г.
В российский санкционный список были включены бывшие и действующие депутаты муниципальных собраний, среди которых:
📌 Члены законодательного собрания штата Виктория: Джулиана Эддисон, Дэниел Эндрюс, Нил Ангус, Мэттью Бах, Родни Бартон, Джейд Бенхэм, Джон Бергер, Гэри Блэквуд, Джефф Бормэн, Крис Брэйн, Рома Бритнелл, Гаэль Броуд;
📌 Члены палаты собраний штата Южная Австралия: Сара Эндрюс, Дэвид Бэшем, Джек Бэтти, Трой Бэлл, Зои Бэттисон, Леон Бигнелл, Блэр Бойер, Майкл Браун, Николас Чэмпион, Надя Клэнси, Сьюзан Клоуз, Натали Кук;
📌 Члены законодательного совета штата Южная Австралия: Констадина Бонарос, Эмили Бурк, Никола Чентофанти, Тэмми Фрэнкс, Сара Гейм, Хейди Джироламо, Джастин Хансон, Лаура Хендерсон, Бен Худ, Дэннис Худ, Иан Хантер.
https://mid.ru/ru/foreign_policy/news/194469
В марте мы писали о согласовании Европарламентом проекта Директивы по гармонизации законодательства в области административного и уголовного преследования. Напомним, что Директива фиксировала единые критерии нарушений санкций ЕС, меры административной и уголовной ответственности за эти нарушения, а также определения "смягчающих" и "отягчающих" обстоятельств, учитывающихся при избрании мер наказания.
12 апреля Совет ЕС сообщил об утверждении проекта Директивы. Она вступит в силу через 20 дней после публикации в официальном журнале ЕС. Далее страны ЕС должны будут в течение года включить положения документа в национальное законодательство.
https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/04/12/council-gives-final-approval-to-introduce-criminal-offences-and-penalties-for-eu-sanctions-violation/?utm_source=brevo&utm_campaign=AUTOMATED%20-%20Alert%20-%20Newsletter&utm_medium=email&utm_id=320
🇰🇷 На прошлой неделе МИД Республики Корея объявил о введении санкций в отношении двух физических и юридических лиц из РФ, предположительно причастных к поддержке ядерной программы КНДР. Среди них:
- Две российские компании: ООО "Содействие" и ООО "Интеллект";
- Генеральные директора компаний ООО "Содействие" Александр Федорович Панфилов и ООО "Интеллект" Сергей Михайлович Козлов.
Кроме того, под ограничения попали два российских судна - Angara и Lady R, предположительно осуществляющие транспортировку военных грузов между Россией и Северной Кореей.
В отношении компании ООО "Интеллект" и ее гендиректора Козлова С. М. ранее уже были введены блокирующие санкции со стороны США и Великобритании. Судна Lady R и Angara также были заблокированы Минфином США в мае 2022 г.
https://www.mofa.go.kr/www/brd/m_4080/view.do?seq=374842&page=1
https://www.mofa.go.kr/viewer/skin/doc.html?fn=20240402085111042.pdf&rs=/viewer/result/202404
🇪🇺 Суд ЕС постановил снять санкции с Михаила Фридмана и Петра Авена
Блокирующие ограничения в отношении основателей «Альфа-Групп» были введены еще в феврале 2022 г. Официальными основаниями для включения М. Фридмана и П. Авена в санкционный список ЕС являлись:
(1) "тесные связи бизнесменов с Правительством РФ и Администрацией Президента" ;
(2) "оказание поддержки лицам, ответственным за дестабилизацию ситуации вокруг Украины, а также получение выгоды от таких лиц" .
Сегодня Суд ЕС установил, что представленные ранее Советом ЕС основания для введения финансовых санкций являются "необоснованными и недостоверными". В частности, указывается, что наличие связей М. Фридмана и П. Авена с Президентом РФ не является доказательством их поддержки специальной военной операции на Украине, в том числе посредством предоставления финансовых средств лицам, ответственным за принятие решений в рамках СВО. В этой связи введенные ранее блокирующие ограничения в отношении бизнесменов были аннулированы.
Апелляция на пересмотр решения Суда ЕС может быть подана в течение двух месяцев после публикации соответствующего уведомления.
https://curia.europa.eu/jcms/upload/docs/application/pdf/2024-04/cp240061en.pdf
🇪🇺 На прошлой неделе Еврокомиссия обновила перечень часто задаваемых вопросов, связанных с ограничениями на предоставление российским юридическим лицам услуг (включая услуги по бухгалтерскому учету, аудиту, юридические консультационные услуги и пр.).
Ключевые моменты:
- Ограничения на предоставление услуг российским юридическим лицам в том числе включают в себя запрет на предоставление услуг (1) материнским компаниям, расположенным в России со стороны созданных в ЕС дочерних организаций; (2) филиалам российских компаний, расположенных за рубежом;
- Вышеупомянутые ограничения не запрещают предоставление услуг компаниям, расположенным за рубежом и зарегистрированным в соответствии с нероссийским законодательством даже в том случае, если они являются дочерними компаниями российских организаций или принадлежат российским физическим лицам. Данное исключение действует при условии, что услуги будут предоставлены не в интересах учрежденной в РФ материнской компании;
- У граждан ЕС сохраняется возможность работать в качестве сотрудников российских компаний, если эта деятельность не связана с предоставлением услуг, запрещенных в соответствии со Ст.5(n) 833/2014;
- Ограничения на предоставление российским лицам юридических консультационных услуг включают в себя запрет на (1) предоставление юридических консультаций клиентам по ряду вопросов, включая коммерческие сделки, связанные с применением или толкованием законодательства; (2) участие вместе с клиентами или от их имени в коммерческих сделках и переговорах с третьими лицами; (3) подготовку, оформление и проверку юридических документов. Предполагается ряд исключений;
- Ограничения на предоставление услуг применяются исключительно в отношении юридических лиц из России. В то же время обязанность исполнения соответствующих санкций распространяется как на физических, так и на юридических лиц ЕС;
- Ограничение на предоставление российским лицам консультационных услуг в области IT включает в себя запрет на разработку и внедрение программного обеспечения, а также предоставление технической помощи и сопутствующих консультационных услуг;
- Законодательство ЕС не предусматривает выдачу общих лицензий, охватывающих несколько секторов или видов деятельности. Вместе с тем национальные регуляторы могут принять решение о выдаче "комплексных" лицензий, разрешающих предоставление сразу нескольких видов услуг в отношении конкретного российского клиента. При этом выпущенная в одной стране ЕС лицензия будет действительна только в юрисдикции данного государства.
https://finance.ec.europa.eu/document/download/4617456e-7d33-4732-96ef-b01bd10e948e_en?filename=faqs-sanctions-russia-services-provision_en.pdf
19 апреля состоится семинар «Контрсанкционный комплаенс», в рамках которого планируется рассмотрение следующих вопросов:
- Санкции против России и направления противодействия;
- Нормативная база констранкций в РФ;
- Основы санкционного комплаенса в России;
- Вопросы ответственности за нарушение законодательства о контрсанкциях;
- Соотношение и коллизии зарубежных санкций и контрсанкций.
Спикеры семинара:
- Примаков Денис, к.ю.н., руководитель Практики санкционного права и комплаенса АБ КИАП;
- Федоряка Алексей, руководитель Практики процессуального права АБ «Сапожников и партнеры»;
- Иван Тимофеев, к.полит.н., Генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД).
Дата: 19 апреля 2024 г., с 14:00 до 17:30.
Формат проведения: онлайн - на платформе ZOOM.
🔗 Регистрация по ссылке: https://mostpp.info/counter-sanctionscompliance
🇺🇸 С марта 2023 г. следим за делом С.Г. Буяновского и Д. Робертсона, связанного с поставками в Россию авиационных технологий американского производства. Принадлежащая обвиняемым торговая компания «KanRus» регулярно получала от российских предприятий оборудование для их последующего ремонта в США. Американским транспортным компаниям, в свою очередь, сообщалось, что оборудование принадлежит немецким фирмам. После предупреждений Минторга США о необходимости получения экспортной лицензии С.Г. Буяновский и Д. Робертсон начали поставлять в Россию технологии через третьи страны - ОАЭ, Армению и Кипр.
В декабре 2023 г. С.Г. Буяновский признал себя виновным в нарушении экспортного контроля США и ряде других пунктов обвинения. Суд принял решение о конфискации у него авионики на сумму более 450 000 долларов, а также 50 000 долларов. Ему грозит до 25 лет лишения свободы.
🇱🇻 В конце марта с.г. появилась информация о новом фигуранте уголовного дела - Олеге Чистякове (Olegs Čitsjakovs), который в период с октября 2020 г. по март 2023 г. осуществлял ремонт, продажу и поставки авиационных технологий, в том числе систем предупреждения столкновения самолетов (TCAS, ACAS) в Россию.
Для сокрытия информации о незаконном экспорте проживающий в Латвии О. Чистяков действовал от имени «KanRus», закупая авиационное оборудование у американских производителей для клиентов в России. В число таких компаний, по мнению властей США, входила АО «РосАэро». Кроме того, обвиняемый, предположительно договаривался о ценах и условиях поставок, а также способствовал осуществлению платежей между «KanRus» и компаниями в России.
19 марта О. Чистяков был арестован в Риге по запросу США и ожидает экстрадиции. В случае доказательства вины ему может грозить до 65 лет лишения свободы.
https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia
https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia
⬆️ Очередной номер англоязычной версии. Есть и наш посильный вклад)
Читать полностью…
Санкционные ведомства США разваливали изнутри
ФБР сообщает об аресте трех подозреваемых в шпионаже в пользу России. В Вашингтоне задержаны сотрудники трех санкционных ведомств США. Джон Ассет - сотрудник Офиса по контролю зарубежных активов Минфина США, Сэм Итарс - советник руководителя Управления по имплементации санкций Госдепа США и Барбара Лист - заместитель руководителя Бюро промышленности и безопасности Минторга США.
По версии следствия все трое являются глубоко законспирированными агентами-нелегалами российских спецслужб. Джон Ассет - полковник Иван Рублев, Закари Итарс - майор Семен Жравчук, Барбара Лист - майор Варвара Опустошевич. В течение долгих лет шла их инфильтрация в профильные санкционные ведомства. Цель - подрыв эффективности политики санкций США. По мнению ФБР, именно действия тройки определили неэффективность политики санкций против России последних лет.
В частности, Рублев занимался формированием списков заблокированных лиц, убедив руковдство OFAC включать в него российских "олигархов". В итоге произошел беспрецедентный возврат капиталов в Россию. Москва получила в свое распоряжение огромный финансовый ресурс. Жравчук по линии Госдепа добился организации поездок сотрудников санкционных ведомств США в дружественные России страны с миссией убедить их соблюдать санкции США против России. Такие поездки вызвали острую политическую реакцию в ряде стран, заблокировав их участие в санкционных коалициях на годы. Опустошевич выдала лицензии на поставки в Россию подшипников по гуманитарным исключениям, которые использовались для механизмов в ЦАТ РА. Она же добилась включения в списки экспортного контроля по Приложению 4, 746 части Свода федеральных регламентов фенов, посудомоечных машин и микроволновых печей, убедив руководство в том, что они используются в российских системах вооружений. Таким образом список был искусственно раздут и в него не вошли более важные промышленные товары.
На допросе Рублев заявил, что все трое - выпускники главного дипломатического ВУЗа России. "Мы были самыми худшими на потоке. В МИД мы не прошли. Думать о госкомпаниях тоже не приходилось. Нас отобрали потому, что только такие как мы могли гарантированно развалить санкционную машину США. Умных быстро разоблачают. Для такой работы нужны клинические идиоты. И при этом старательные и энергичные люди. Мы были как раз такими. Брали людей, которые работали бы искренне. Нам сказали, что это просто долгосрочная стажировка в США". О своих званиях и государственных наградах подозреваемые, по их словам, не знают. Рублев, по данным ФБР, награжден российскими орденами и медалями секретными указами. Жравчук представлен к званию подполковника. Опустошевич получила кооперативную однокомнатную квартиру в Ясенево. Сейчас там проживает ее свекровь от третьего брака.
Более точные детали будут отражены в обвинительном заключении на сайте Минюста США. Мы следим за движением этого резонансного дела.
Вчера США ввели блокирующие санкции в отношении двух российских граждан и 18 компаний из нескольких стран. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом 14024 по России. Среди них:
- Российские финтех-компании АО "Б-Крипто", ООО "Masterchain", ООО "Лайтхаус", ООО "Атомайз", ООО "Центр Обработки Платежей". По информации OFAC, все вышеперечисленные компании сотрудничали с Росбанком, ВТБ, Совкомбанком, Альфа-Банком и ЦБ РФ, включенными в список блокирующих санкций.
- Российские технологичекие компании ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор", предположительными клиентами которых являются Сбербанк и Альфа-Банк, находящиеся под санкциями США.
Примечательно, что включение лиц в SDN-List по основаниям осуществления операций с ранее заблокированными лицами часто квалифицируется как введение вторичных санкций. В то же время ранее вторичные санкции по Указу 14024 применялись США исключительно в отношении компаний из третьих стран. В данном случае речь идет о блокировании российских лиц. Такой практики, однако, придерживается ЕС.
Кроме того, в список блокирующих санкций были также включены:
- Расположенная на Кипре Tokentrust Holdings Ltd. (является мажоритарным акционером ООО "Атомайз")
- Игорь Кайгородов (является мажоритарным акционером ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор")
- Тимур Буканов (является владельцем ООО "Центр Обработки Платежей")
- Эстонская компания Bitfingroup OÜ (владельцем которой является Т. Буканов)
- АО "НПО "Эшелон" и принадлежащие ей АНО ДПО "Учебный центр "Эшелон", АО "Эшелон Технологии", ООО "Эшелон Инновации", ООО "ПКБ "Эшелон"
https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2204
🟡 Золото в ближайший период будет становиться все более востребованным, а все разговоры о его избытке на мировом рынке в корне неверны — считает председатель Совета директоров Группы CREON, член РСМД Фарес Кильзие.
В. Путин в марте 2024 г. подписал закон, разрешающий применять в международных расчетах цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, а также цифровые права, включающие оба этих инструмента. Речь, в частности, идет о цифровых аналогах долговых расписок, облигаций и прав участия в капитале, оформленных через блокчейн. Обеспечением по ним могут быть любые реальные активы, которым доверяют зарубежные контрагенты, в том числе физическое золото.
Тем самым российские импортеры и экспортеры товаров и услуг смогут с помощью компаний-регистраторов эмитировать собственные ЦФА, которые можно будет использовать в качестве средства обмена. Это тихий, но чудовищный контрудар по неправомерным попыткам финансовой изоляции России и взаимодействующих с ней стран, который обеспечит создание новой цифровой платежной системы.
Россия, второй после Китая производитель золота (с мировой долей в 9,1% в 2022 г.), будет выстраивать обновленную конфигурацию торговых потоков и более взаимовыгодные отношения с дружественными странами, т.е. создавать с ними альянсы, современные платформы — физические и цифровые. Тем более что круг консервативных инвесторов, ищущих «тихую гавань», будет расширяться.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/zolotoy-shakh-mat/
🇺🇸На прошлой неделе Минторг США анонсировал расширение торговых ограничений в отношении Ирана, России и Белоруссии. В перечень запрещенных к экспорту товаров и технологий были включены 39 единиц продукции, предположительно использующейся в оборонном секторе государств. Среди них:
- Фрезерные станки (обрабатывающие центры, горизонтальные токарные станки с ЧПУ, детали и комплектующие для станков);
- Подшипники (шарикоподшипники, сферические и цилиндрические роликоподшипники);
- Устройства для передачи и приема речи, изображения, а также других данных (маршрутизаторы и коммутационное оборудование);
- Электроприборы (печатные схемы, электрические вилки и розетки на напряжение более 1 тыс. вольт, электрические статистические преобразователи, генераторы электрических сигналов);
- Детали самолетов, вертолетов и беспилотных летательных аппаратов (БПЛА);
- Оптические приборы (перископы, телескопические прицелы, телескопы);
- Приборы для измерения и проверки напряжения, силы тока, сопротивления и мощности.
Вышеупомянутые товары дополнили список из Приложения 7 части 746 (EAR), регулирующий экспорт, реэкспорт и продажу оборудования военного назначения в РФ, Иран и Белоруссию.
🇺🇸В феврале мы писали об аннулировании США действующих лицензий в отношении Венесуэлы, в том числе генеральной лицензии №44, разрешающей работу с нефтегазовым сектором на шесть месяцев, включая:
- Добычу, транспортировку, продажу, а также экспорт нефти и газа из Венесуэлы;
- Оплату счетов за товары и услуги, связанные с деятельностью нефтегазового сектора;
- Инвестиции в нефтегазовый сектор;
- Поставки нефти и газа по долговым обязательствам Венесуэлы.
17 апреля с.г. Минфин США опубликовал генеральную лицензию №44А, которая (1) заменяет Генеральную лицензию №44; (2) предоставляет сотрудничающим с PdVSA компаниям возможность завершить сделки до 31 мая 2024 г.
Вместе с тем возобновление ограничений по работе с нефтегазовым сектором страны не подразумевает прекращение действия иных разрешений в отношении Венесуэлы, например, касающихся экспорта нефти в США компанией Chevron и ее дочерними компаниями (Генеральная лицензия №41).
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240417
Главное о новом механизме конфискации российских суверенных активов.
1. Конфискация российских активов обсуждается в США, ЕС и других странах с самого начала СВО. Пока полноценный механизм есть только у Канады. У ЕС имеется механизм конфискации доходов от суверенных активов. В США он имел ограниченную форму и предполагал лишь возможность передачи Украине активов, конфискованных в рамках уголовного преследования нарушителей режима санкций. Так в феврале 2023 г. сообщалось о передаче Украине 5,4 млн. долларов, конфискованных в рамках уголовного дела в отношении крупного российского бизнесмена. Масштабных конфискаций в рамках такого механизма все же не было в силу относительно небольшого числа попыток вывести из США заблокированные активы.
2. Законопроекты о различных санкциях против РФ вносились десятками. Но после начала СВО они, обычно, не проходили даже одну палату. Основная часть санкций против РФ, введенных после февраля 2022 г., закреплена президентскими указами или подзаконными актами отдельных ведомств. Законодательно закреплен запрет на поставку в США энергоносителей, запрет на нормальные торговые отношения с РФ, санкции против покупателей золота из РФ. То есть лишь небольшая часть введенных санкций.
3. Обсуждаемый механизм конфискации российских активов закреплен в законопроекте H.R. 8038 от 17.04.2024. "Достижение мира в 21 веке посредствам силы". Его не надо путать с H.R. 8035, который определяет военную помощь Украине. Это два разных документа, просто рассматривались они в одну сессию. Конфискация российских активов закреплена в ч. 2 H.R. 8038 "Перенаправление российских суверенных активов".
4. Речь пока только о суверенных, то есть государственных, а не частных активах. В документе указано, что их стоимость в юрисдикции США составляет 4-5 млрд. долларов, тогда как всего в мире заморожено порядка 300 млрд. российских суверенных средств, из них 190 млрд. в юрисдикции Бельгии. Иными словами, в США - лишь малая часть российских суверенных активов. По понятным причинам, эта сумма увеличиваться не будет.
5. Президент США наделяется полномочиями конфисковывать российские суверенные активы и передавать их в специальный Фонд поддержки Украины. Фонд должен быть в юрисдикции США.
6. Однако полномочия президента весьма широкие. Президент может, но не должен конфисковать российские суверенные активы. Он также может разморозить их, то есть по факту вернуть РФ, если только Конгресс не помешает ему совместной резолюцией. Иными словами, закон на накладывает на президента избыточных обязательств по конфискации.
7. Президент должен координировать действия по конфискации и передаче активов Украине с партнерами по Группе 7, а также с ЕС, Австралией и др. В частности, речь о "Международном фонде компенсации Украине", с которым должен взаимодействовать американский Фонд поддержки Украины.
8. Президент должен дать Конгрессу отчет о том, какие российские лица находятся под блокирующими санкциями ЕС и Великобритании, определить, распространяются ли на данных лиц положения санкционных законов и указов США. Впрочем, он не обязан эти санкции вводить.
Итоги:
а. Законопроект имеет шансы дойти до стадии закона.
б. Его действие охватывает относительно небольшую часть российских суверенных активов (4-5 млрд. долларов).
в. Механизм не предполагает обязательной и одномоментной передачи всех конфискованных активов. Скорее всего, процесс растянется во времени. Конгресс пока не выкручивает руки Администрации по вопросу конфискации.
г. Рассчитывать на возврат этих активов Москве не стоит. Возврат обставлен условиями кабальными и неприемлемыми.
д. Урок для остальных суверенных инвесторов в США. Особенно из КНР и других стран, политика которых может идти в разрез с интересами США. Их активы может ждать та же участь.
е. Следующая ступень эскалации - частные активы, а также появление аналогичных механизмов в ЕС и у других инициаторов санкций.
https://www.congress.gov/bill/118th-congress/house-bill/8038/text#toc-HD34E4AAF0C424E16903F39C5BDD9400C
🇪🇺18 декабря 2023 г. в рамках 12-го пакета санкций Евросоюз утвердил требование к учрежденным на территории ЕС, но принадлежащим российским лицам компаниям по предоставлению отчетности по внешним платежам на сумму более 100 тыс. евро. На прошлой неделе Еврокомиссия опубликовала ряд связанных со Ст.5(r) 833/2014 разъяснений:
- Обязательства по отчетности распространяются на (1) юридических лиц, учрежденных в странах ЕС и принадлежащих более чем на 40% российским физическим (включая лиц с двойным гражданством) и юридическим лицам; (2) европейские кредитные и финансовые учреждения, обрабатывающие соответствующие платежи;
- Отчетность по осуществлению платежей за пределы ЕС касается любых переводов средств, не ограничиваясь операциями, связанными с репатриацией прибыли;
- Требования к отчетности распространяются на все виды финансовых активов (включая чеки, наличные денежные средства, депозиты, дивиденды и пр.);
- Положения Ст.5(r) 833/2014 распространяются на денежные средства, расположенные в филиалах европейских финансовых и кредитных учреждений за пределами ЕС. Однако, они не касаются средств, находящихся в их дочерних компаниях в третьих странах.
https://finance.ec.europa.eu/document/download/5e05f301-c39e-4cd0-bdcb-f1d13e9b9dcd_en?filename=faqs-sanctions-russia-outgoing-transfer-reporting_en.pdf
24 февраля с.г. страны G7 опубликовали совместное заявление, отражающее планируемые действия в области политики санкций в отношении России. Помимо прочего, речь шла об ограничениях, способствующих сокращению доходов РФ от торговли металлами. Ряд таких ограничений были приняты США 🇺🇸 на прошлой неделе. В частности:
- Определение к E.O.14068 фиксирует запрет на импорт в США алюминия, меди и никеля российского происхождения, произведенных после 13 апреля 2024 г.;
- Определение к E.O.14071 отражает запрет на оказание гарантийных услуг по приобретению российских металлов на мировой бирже металлов. Компаниям США также запрещается предоставлять услуги, связанные с приобретением, экспортом и продажей металлов российского происхождения.
Вместе с тем уточняется, что банкам США разрешается обрабатывать транзакции, связанные с упомянутыми российскими металлами, в том случае, если стороной договора не являются американские лица, а банк выступает исключительно в качестве посредника сделки.
Ограничения также не распространяются на товары, которые были произведены из алюминия, меди и никеля российского происхождения в третьих странах.
🇬🇧 Наконец, в координации с Великобританией США запретили британской бирже металлов London Metal Exchange и американской Chicago Mercantile Exchange пополнять запасы алюминия, меди и никеля за счет поставок из России.
Британский регулятор в сфере азартных игр (Gambling Commission) оштрафовал две букмекерские компании, работающие под брендом Bet365, на сумму более 582 тыс. фунтов стерлингов за нарушения, в том числе связанные с несоблюдением санкционного законодательства Великобритании.
Сообщается, что в ходе проверки в марте 2022 г. компаний (UK Sports и UK Gaming) Комиссия выявила ряд нарушений в области обеспечения соблюдения санкционных ограничений. В частности:
- Компании не осуществляли проверку санкционного статуса клиентов надлежащим образом, в связи с чем были выявлены случаи работы с лицами, находящимися под финансовыми ограничениями;
- В ряде случаев компании не проводили проверку KYC, полагаясь на достоверность предоставляемой клиентами информации.
Отягчающими обстоятельствами при определении суммы штрафа стали (1) систематический и умышленный характер нарушений; (2) несоблюдение ранее опубликованных рекомендаций Комиссии; (3) отсутствие внутреннего контроля и процедур, направленных на предотвращение нарушений.
В числе смягчающих факторов - содействие следствию, проводимого Комиссией по азартным играм.
В результате UK Gaming обязалась выплатить 343 тыс. фунтов стерлингов, а UK Sports - 239 тыс. фунтов стерлингов.
https://www.gamblingcommission.gov.uk/news/article/bet365-to-pay-gbp582-120-for-regulatory-failures
🇩🇪 Немецкие СМИ сообщают, что в конце марта прокуратура Германии выдвинула обвинение в отношении пяти человек, в том числе одного сотрудника Siemens, в незаконном экспорте газовых турбин в Крым.
По данным прокуратуры, в период с ноября 2015 г. по январь 2016 г. обвиняемые экспортировали как минимум четыре газовые турбины на общую сумму 111 млн евро из Гамбурга в Санкт-Петербург. Утверждается, что все поставляемые товары предназначались для электростанций, расположенных на юге России, однако использовались при строительстве двух электростанций в Севастополе и Симферополе в обход экспортного контроля ЕС. По заявлениям прокуратуры, нарушения носили умышленный характер.
В свою очередь Siemens заявляет о том, что не была осведомлена о незаконном экспорте и оказывает содействие следствию.
Расследование по делу ведется с 2018 г. Тогда прокуратура Германии обнародовала обвинения в отношении трех граждан ФРГ, работающих в российской дочерней компании Siemens Energy, за содействие незаконным поставкам газовых турбин. В 2020 г. Siemens Energy была преобразована в самостоятельную компанию.
https://www.wiwo.de/unternehmen/energie/siemens-gasturbinen-vier-deutsche-wegen-verstoss-gegen-krim-embargo-angeklagt/29727080.html
🇯🇵 5 апреля Министерство экономики, торговли и промышленности Японии расширило торговые ограничения, дополнив список запрещенных к экспорту в Россию промышленных товаров, среди которых:
- Минеральное топливо, минеральные масла и продукты их перегонки, в том числе автомобильное моторное масло;
- Электрооборудование, включающее литиевые аккумуляторы, никель-водородные аккумуляторные батареи;
- Пластмассы и изделия из них (в частности, нитроцеллюлоза);
- Изделия из стали (напр., трубопроводы для нефти и газа);
- Неорганические химикаты (хлороводород, гидроксид алюминия) и драгоценные металлы;
- Молибден и вольфрамовый порошок, кобальт, цирконий, рений и изделия из них;
- Отопительные котлы, электроинструменты, шлифовальные станки, оборудование для обработки древесины, пробки;
- Изделия из цветных металлов;
- Оптическое (оборудование) и фотооборудование;
- Яхты, прогулочные и спортивные суда, байдарки, каноэ, легкие лодки, крановые суда, производственные и буровые платформы, пожарные суда.
В общей сложности под экспортные ограничения попали 164 наименования продукции. В отношении вышеперечисленных категорий товаров уже действуют аналогичные ограничения со стороны США и ЕС. Санкции Японии вступят в силу 17 апреля.
Кроме того, вслед за партнерами G7 Япония ввела ограничения на импорт непромышленных алмазов российского происхождения (вступают в силу 10 мая).
https://www.meti.go.jp/press/2024/04/20240405001/20240405001.html
https://www.meti.go.jp/press/2024/04/20240405001/20240405001-1-3.pdf
🇺🇸 В мае 2023 г. мы писали об аресте в США двоих граждан России - Олега Пацули и Василия Беседина, которые использовали расположенную во Флориде компанию MIC P&I, LLC для поставки в РФ авиационных технологий.
Вчера Минюст США сообщил, что обвиняемые признали вину в нарушении американского экспортного контроля. Кроме того, появилась информация о деталях преступлений.
В частности, помимо прочего авиационного оборудования, О. Пацуля и В. Беседин экспортировали в Россию несколько партий тормозных систем, используемых в самолетах Boeing 737. Американским поставщикам сообщалось, что продукция направляется в Турцию. При осуществлении транзакций также использовался банковский счет О. Пацули, открытый в турецком банке.
По информации Минюста, в общей сложности обвиняемые получили от российских авиакомпаний более 4,5 млн долларов. В ходе следствия вся сумма была конфискована властями США.
Сейчас обвиняемым грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение Закона “О реформе экспортного контроля” (ECRA). О. Пацуля также обвиняется в отмывании денежных средств, в связи с чем срок тюремного заключения может увеличиться вдвое. Оглашение приговора назначено на июнь 2024 г.
https://www.justice.gov/opa/pr/russian-nationals-admit-illegally-sending-controlled-aviation-technology-russia
⚡ 8 апреля стартует онлайн-курс ДПО "Анализ и прогноз санкций ЕС в отношении РФ: возможности базы данных «SanctionsRuBase+»"
В рамках курса планируется изучение следующих вопросов:
- Определение специфики и эволюции санкционной политики ЕС в отношении России. Основные направления;
- Анализ механизмов принятия ограничительных мер против Российской Федерации. Роли государственных и негосударственных игроков;
- Применении БД «SanctionsRuBase+» с учетом неформального фона принятия санкционных решений для анализа. Прогноз дальнейших санкционных инициатив для конкретной отрасли экономики;
- Выявление сфер, в которых страны ЕС не готовы применить санкционное давление.
Преподаватели курса:
- Лихачева Анастасия Борисовна, декан Факультета мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ
- Шеин Сергей Александрович, научный сотрудник Центра комплексных европейских и международных исследований (ЦКЕМИ) НИУ ВШЭ
- Тимофеев Иван Николаевич, генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД)
Предлагаются скидки для студентов (50%) и выпускников (5%) НИУ ВШЭ.
Подробная информация по ссылке: https://www.hse.ru/edu/dpo/853550870
🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List. Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:
- Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)
- Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)
- Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)
- Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).
С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. Вместе с тем в случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.
https://www.federalregister.gov/documents/2024/03/21/2024-06067/export-administration-regulations-end-user-controls-imposition-of-restrictions-on-certain-persons
https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3466-2024-03-20-bis-press-release-sdn-crossover-rule/file
🌔 “Post tenebras lux”: a new issue of Russia in Global Affairs magazine is available online. Enjoy!
https://eng.globalaffairs.ru/issues/2024/2/
You can order subscription on our website, including:
• Annual subscription
• Half-year subscription
https://eng.globalaffairs.ru/subscription/
You also can buy a printed copy or PDF of this (or any other) issue.
В начале месяца Главное управление таможенной службы ФРГ сообщило об аресте троих граждан за предполагаемые поставки в Россию дорогостоящих автомобилей. Начиная с 2022 г., подозреваемые незаконно экспортировали в РФ более 400 автомобилей общей стоимостью выше 28 млн евро. Все поставки осуществлялись через Белоруссию.
У подозреваемых были конфискованы денежные средства, а также недвижимость и транспортные средства. В случае доказательства вины им может грозить тюремное заключение на срок не менее двух лет лишения свободы.
Отметим, что к настоящему моменту в европейской правоприменительной практике это первый случай уголовного преследования за поставки в Россию "товаров роскоши". Согласно Ст. 3h Регламента 833/2014, к таким товарам, помимо прочего, относятся автомобили и иные транспортные средства стоимостью выше 50 тыс. евро.
Подавляющее большинство уголовных дел при этом инициируется по обвинению в экспорте в Россию товаров двойного и военного назначения, а также промышленной продукции. То же самое характерно для США, где расследования концентрируются вокруг экспорта "высокоприоритетных" товаров и технологий.
Среди иных новелл - начало расследования в Бельгии в связи с предполагаемым импортом в страну алмазов из России. Согласно информации Reuters, полиция Антверпена произвела четыре ареста после получения сообщений от таможни об изъятии алмазов российского происхождения. Сообщается также о конфискации трех партий алмазов на общую сумму более 8 млн евро.
https://www.zoll.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/Sonstiges/2024/z72_luxusautos_zfab.html
https://www.reuters.com/world/europe/belgian-police-conduct-raids-after-suspected-russian-diamonds-seized-2024-03-22/#:~:text=BRUSSELS%2C%20March%2022%20(Reuters),in%20a%20statement%20on%20Friday
🇷🇺 На прошлой неделе МИД России объявил о введении ответных ограничительных мер в отношении Канады 🇨🇦. В общей сложности в российский санкционный список были включены 56 канадских граждан:
- Представители военно-промышленных компаний Канады: управляющий директор Collins Aerospace Canada Луи Брюне, генеральный директор Raytheon Canada Ltd. Гарри Венман, президент и гендиректор Thyssenkrupp Marine Systems Canada Ltd. Рик Гербрехт, глава Airbus Defence and Space Canada Жан-Франсуа Годбу, управляющий директор Boing Canada Чарльз Салливан;
- Директора Школы международных отношений и государственной политики им. Питера Мунка Питер Льюэн и Школы международных отношений им. Нормана Патерсона Ягадисен Сэми;
- Представители логистической компании "Каргоджет": президент и генеральный директор Аджай Вирмани, член совета директоров компании Джон Уэбстер, директор по развитию Джейми Портеус, корпоративный директор Полин Диллон, финансовый директор Скотт Калвер, старшие вице-президенты Горд Джонстон, Джордж Шугар, Брент Кард, Пол Ринальдо, Вито Чероне;
- Профессора канадских университетов: Роберт Кюрри, Фрэнк Сисин, Марта Дичок.
- Бывший министр юстиции Канады Алан Рок.
https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1940497/
Российский совет по международным делам выражает глубокие соболезнования родным и близким погибших в результате теракта в «Крокус Сити Холл».
Пострадавшим — скорейшего выздоровления. Террористы и заказчики будут найдены. Наказание — неотвратимо.