8757
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите info@sanctions.legal либо @CompliancePBot patreon.com/LawandCompliance
Теневой флот РФ и санкции
18 мая вступит в силу Директива Комиссии (ЕС) 2025/811 от 19 февраля 2025 года, вносящая поправки в Приложение I к Директиве 2002/59/EC, известная как «Директива о мониторинге судов». Она требует от государств-членов ЕС, ответственных за эксплуатацию (от своего имени или от имени других членов) соответствующей области обязательной системы судовых сообщений (MSRS), убедиться, что суда, входящие в эту область, имеют
один или несколько страховых сертификатов, выданных его поставщиком и находящихся на борту судна, подтверждающих наличие страхования морских претензий [...], а также гражданской ответственности
Протестные увольнения ассоциатов из Kirkland
После того, как самая богатая юридическая фирма мира Kirkland & Ellis заключила сделку с администрацией Трампа, в рамках которой, в частности, она отказалась от практик DEI, трое её ассоциатов, несогласных с этой сделкой, публично объявили о своём решении уволиться из фирмы в знак протеста. Это Мэгги Хэйген, Кевин Декер и Гарольд Григсби III. Все трое работали в вашингтонском офисе KIrkland. Их заявления в связи с увольнением публикуются на скриншотах.
Конечно, Kirkland от этих увольнений не развалится и даже не сильно обеднеет, но руководству фирмы подобные демарши неприятны, но ничего здесь уже не поделаешь.
В прошлом году в России за получение откатов осудили всего 14 человек, следует из данных судебной статистики по делам коррупционной направленности за 2024 год. Самым «популярным» составом в подобных делах остается получение взятки, а ее размер чаще всего колеблется в диапазоне от 10 тыс. до 50 тыс. руб.
Но подношения берут не только деньгами: на втором месте по масштабам распространения — поборы в виде услуг. Такая статистика объясняется тем, что взяточников проще ловить, объясняют эксперты. Подробнее — в материале «Ъ».
▪ Подписывайтесь на «Ъ»|Оставляйте «бусты»
⚡️🇪🇺 #ЕС Суд постановил продажа «золотых» паспортов Мальтой незаконна ‼️ В ЕС инвестиционные паспорта не могут существовать ⚠️
«на этих основаниях Суд (Большая палата) настоящим:
1. Заявляет, что, создав и задействовав институционализированную схему инвестиций в гражданство, такую как схема «Гражданство Мальты путем натурализации за исключительные услуги путем прямых инвестиций», основанную на статье 10(9) Закона о гражданстве Мальты (глава 188 Свода законов Мальты) с поправками, внесенными Законом о гражданстве Мальты (поправка № 2) (Закон XXXVIII 2020 г.) и Правилами предоставления гражданства за исключительные услуги 2020 г. (Дополнительное законодательство 188.06 Свода законов Мальты), которая устанавливает транзакционную процедуру натурализации в обмен на заранее определенные платежи или инвестиции и, таким образом, представляет собой коммерциализацию предоставления гражданства государства-члена и, как следствие, гражданства Союза, Республика Мальта не выполнила свои обязательства в соответствии со статьей 20 ДФЕС и статьей 4(3) ДЕС.»
Официальный текст решения на английском https://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=298576&pageIndex=0&doclang=EN&mode=req&dir=&occ=first&part=1&cid=16942296
Суд ЕС таким образом полностью прекратил практику программ «золотых» паспортов и инвестиционного гражданства в ЕС, - прокомментировал решение незавимый эксперт Александр Захаров @zakharovlaw
Следуют ожидать теперь серьезнейшего давления на Карибские юрисдикции, которые продают европейский безвиз!
⚠️ К сожалению, для многих покупателей гражданства ЕС из третьих стран (Россия и Беларусь, прежде всего) данное решение может стать основанием для проведения новых проверок.
#Мальта #ЗолотыеПаспорта
Британское SFO представило SFO Corporate Guidance
Руководство подчеркивает роль genuine co-operation в рамках self reporting, включая сохранение цифровых и печатных материалов, представление фактов о предполагаемом преступном поведении и раннее взаимодействие с SFO по любому внутреннему расследованию. Руководство также приводит примеры того, что SFO рассматривает как несотрудничающее поведение, включая попытки «зайти в суд», необоснованно сообщая о правонарушении в другую юрисдикцию по стратегическим причинам, и попытки минимизировать или скрыть участие отдельных лиц.
‼️В свою очередь, компания, самостоятельно сообщающая о нарушениях, может ожидать от SFO:
📌Связаться с ней в течение 48 рабочих часов с момента самостоятельного сообщения или другого первоначального контакта.
📌Предоставить решение о том, начинать ли расследование, в течение шести месяцев с момента самостоятельного сообщения.
📌Завершить свое расследование в кратчайшие сроки.
📌Завершить переговоры по DPA в течение шести месяцев с момента отправки приглашения.
#SFO #compliancepractice #fraud
ЕК объявила 23 апреля о наложении финансовых санкций на американские технологические гиганты Apple и Meta (владелец Facebook и Instagram). Эти компании нарушили действующие в ЕС правила конкуренции.
Apple получил штраф в размере 500 миллионов евро. Компанию обвиняют в использовании несправедливых условий пользования в своем магазине приложений App Store.
Meta, владелец социальных сетей Facebook и Instagram, должен заплатить штраф в размере 200 миллионов евро. Компанию обвиняют в нарушении правил использования персональных данных.
#compliancepractice #EU #комплаенс
❗️❗️❗️❗️После расследования ФБК об участнике российско-американских переговоров Кирилле Дмитриеве в РФПИ приостановили программу стажировок и практики для студентов
Инициативу приостановили в начале апреля, рассказали «Новой-Европа» два собеседника, знакомые с этой программой. До этого у студентов некоторых московских вузов была возможность попасть на стажировку в РФПИ в упрощенном режиме.
Как уточнил один из источников, в РФПИ начались «внутренние проверки». Таким образом в организации пытаются найти «утечку», которая могла помочь ФБК в расследовании о спецпредставителе России по сотрудничеству с зарубежными странами Кирилле Дмитриеве.
«РФПИ думает, что у них завелась “крыса”. Поэтому пока никаких новых людей не принимают. Заниматься студентами пока рук и времени нет»,
Битва за Москву 1942 и ЦБ
В ведомостях переоценили действия Gpt-chat
В настоящее время возрастает роль FCA и таможенного комплаенса
Как отмечает американская Юр компания Gibson Dunn, во время тарифного противостояния, затеянного администрацией Трампа, необходимо учитывать положения False Claims Act (31 U.S.C. §§ 3729 - 3733), который наказывает тех, кто намерено вводит в заблуждение органов США.
Поэтому важно учитывать, что этот закон в том числе будет наказывать за такие действия:
📌Неправильная классификация товаров (misclassification)
📌преуменьшение реальной стоимости экспортных товаров
📌 неправильное указание страны происхождения товаров
#compliancepractice #customs #fraud #tariff
Экс-президента Перу с женой приговорили к 15 годам тюрьмы
В Перу бывшего президента Ольянту Умалу и его жену Надин Эредию признали виновными в отмывании денег. Суд установил, что они получили миллионы долларов от строительного гиганта Odebrecht для финансирования кампаний Умалы. После долгих разбирательств пара приговорена к 15 годам тюрьмы (меньше, чем просили прокуроры).
Это все происходит на фоне масштабного коррупционного скандала с Odebrecht, который выплачивал сотни миллионов долларов взяток по всей Латинской Америке. Среди подозреваемых оказались сразу несколько экс-президентов, один из них покончил с собой, не дождавшись ареста.
#compliancepractice #court #corruption
Продление санкций США 🇺🇸
Президент США Дональд Трамп подписал указ о продлении на один год действия санкций, введенных его предшественником Джо Байденом 15 апреля 2021 года.
#sanctions #compliancepractice
Суд в Лондоне приговорил Дмитрия Овсянникова, который был губернатором Севастополя с 2016 по 2019 год, к тюремному сроку за обход британских санкций.
Дмитрий Овсянников, 48 лет, и его брат Алексей Овсянников, 47 лет, были признаны виновными по восьми пунктам обвинения в нарушении финансовых санкций и двум пунктам обвинения в отмывании денег Королевским судом Саутуарка и приговорены к 40 месяцам тюремного заключения и 15 месяцам тюремного заключения с отсрочкой исполнения на 15 месяцев соответственно.
#compliancepractice #court #sanction_violation
Руководство по финансовым преступлениям (FCG) FCA, издание от апреля 2025 г.
Британский FCA выделяет следующие аспекты в области выявления финансовых преступлений в компаниях:
🔍 Системы и средства контроля, основанные на оценке риска
FCG подчеркивает подход, основанный на оценке риска, требуя от фирм адаптировать системы борьбы с финансовыми преступлениями пропорционально их размеру, структуре и подверженности риску. Это включает в себя:
• Подотчетность высшего руководства в соответствии с SM&CR.
• MI, которая фиксирует подверженность риску, возникающие угрозы и эффективность контроля.
• Внутренний аудит и надзор, которые являются действительно независимыми, хорошо обеспеченными ресурсами и ориентированными на риск.
📌 Управление и тон сверху
Лидерство имеет решающее значение. FCA ожидает, что советы директоров и старшие менеджеры продемонстрируют:
• Проактивное владение средствами контроля AML/CTF.
• Регулярный обзор оценок и политик рисков.
• Четкие пути эскалации для высокорисковых отношений и красных флажков.
📌 Надлежащая проверка клиентов:
Ожидается усиленный контроль для:
• Сложных или непрозрачных корпоративных структур.
• Высокорисковых стран или секторов.
• Политически значимых лиц и корреспондентских банковских отношений.
Электронные инструменты идентификации приветствуются, но их следует понимать, тестировать и использовать с осторожностью.
📌 Мониторинг транзакций и роль ИИ
FCG подчеркивает автоматизированный и управляемый ИИ мониторинг, но предупреждает, что:
• Системы должны быть настроены на реальные типологии.
• Человеческий фактор остается существенным.
• Новые инструменты, такие как машинное обучение, должны быть документированы и объяснимы, особенно при использовании для сортировки оповещений.
Пример HSBC, включенный в руководство, является четким напоминанием: неспособность откалибровать системы мониторинга транзакций в соответствии с меняющимися угрозами может привести к штрафам со стороны регулирующих органов (в случае HSBC — £63,9 млн) и реальному риску.
📌 Постоянный мониторинг и источник средств
Ожидается, что компании будут:
• обновлять CDD на основе поведения клиентов.
• Тщательно проверять источники средств и богатства — не только для PEP, но и для профилей с высоким уровнем риска.
• Рассматривать блокчейн и офчейн-анализ, когда речь идет о криптоактивах.
📌 Интеграция с нормативными актами
FCG усиливает соответствие:
• Требованиям SYSC, потребительским обязанностям и принципам COCON.
• Правилам по борьбе с отмыванием денег, Правилам ЕС о переводе средств и рекомендациям JMLSG.
• Государственно-частным партнерствам и обмену разведданными в соответствии с Законом об экономических преступлениях и корпоративной прозрачности 2023 года.
#FCA #compliancepractice #fraud #banks
💸 Revolut снова под прицелом // 🇱🇹 Банк Литвы оштрафовал банк на €3.5 млн
🏦 В результате плановой проверки Revolut Bank литовский ЦБ выявил нарушения и недостатки в системе мониторинга бизнес-отношений и транзакций. Как отмечается, банк не всегда надлежащим образом выявлял подозрительные операции клиентов.
После обнаружения проблем, Revolut Bank сам инициировал диалог с Банком Литвы о заключении административного соглашения. Регулятор учёл, что банк признал нарушения, самостоятельно начал их устранять, а также согласовал и реализовал план по исправлению ситуации. Итог – административное соглашение и штраф в размере €3.5 млн.
Комментарий банка:
«Мы стремимся к наивысшим стандартам соблюдения законодательства, тесно сотрудничали с Банком Литвы и сразу предприняли шаги по устранению процедурных недостатков. Продолжаем инвестировать в лучшие инструменты для борьбы с финансовыми преступлениями».
#compliance
Бельгийская Euroclear планирует изъять и перераспределить около €3 млрд средств, замороженных на счетах российского Национального расчетного депозитария (НРД), сообщил Reuters.
Деньги будут использованы для компенсации потерь западных инвесторов, пострадавших от действий России, отметили три собеседника агентства.
По их словам, в последние месяцы Москва изъяла наличные на €3 млрд, которые Euroclear хранила в НРД, чтобы использовать их для компенсации потерь российских инвесторов, пострадавших от западных санкций.
Собеседники Reuters отметили, что €3 млрд, которые разблокирует Euroclear, — это часть из наличных, акций и облигаций на сумму в €10 млрд, которые принадлежат российским компаниям и физлицам, попавшим под санкции ЕС.
#compliancepractice #sanctions #EU
В США 🇺🇸 законопроект о санкциях
72 сенатора поддержали законопроект о введении жестких санкций против России в случае ее отказа от мирных переговоров, заявил один из авторов инициативы республиканец Линдси Грэм.
Его слова приводит Bloomberg.
Грэм назвал законопроект "сокрушительным": он, в частности, предусматривает введение 500-процентного тарифа для стран, импортирующих из России нефть, нефтепродукты, природный газ или уран. Кроме того, предлагается запретить американским банкам инвестировать в структуры, связанные с российским правительством, а гражданам США – покупать российские гособлигации.
#compliancepractice #sanctions
Запрет на ввоз банкнот евро в Россию распространяется и на случаи, когда деньги предназначены для лечения, следует из решения Европейского суда
Ввезти в страну можно только сумму, которая необходима для оплаты проезда и проживания.
В аэропорту Франкфурта-на-Майне у одной из пассажирок, которая летела в Россию, при досмотре обнаружили почти €15 тыс. банкнотами. Часть денег она хотела потратить на медицинские услуги, в частности стоматологические процедуры, гормональную терапию в клинике по лечению бесплодия и лечение после пластики груди в клинике пластической хирургии. Таможенники изъяли деньги, оставив ей лишь около €1 тыс. на расходы на поездку.
#EU #court #sanctions #compliancepractice
Санкции Польши
Польша вводит санкции в отношении ГК «Торгсервис» (управляет сетью магазинов «Светофор») и ее акционеров — братьев Сергея и Андрея Шнайдеров, сообщили в пресс-службе польского МВД.
В ведомстве объяснили это решение тем, что ГК «Торгсервис» «располагает финансовыми и экономическими ресурсами», которые «косвенно поддерживают» проведение военной операции на Украине.
#compliancepractice #sanctions #EU
‼️ 2025 год.
Предложения по санкционному и другим видам комплаенса
1) консультации компаний в отношении применения санкций / экспортного контроля (американских, европейских, российских и других)
2) карта санкционных рисков для компаний с учётом профиля компании и взаимодействия с контрагентами и клиентов из санкционных списков, так и без таковых.
3) консультации по реструктуризации сделок с учётом санкционного элемента и во избежания попадания в санкции.
4) обучение сотрудников компании клиента по санкционному комплаенсу и экспортному контролю.
5) разработка санкционной политики и регламентов с учётом требований разных регуляторов, и помощь в настройке санкционного комплаенса в операционную деятельность компании.
6) проверка по запросу контрагентов и сделок в отношении санкционных и других рисков (due diligence).
7) ведение переговоров с контрагентами, включая банки по санкционным вопросам. Составление меморандумов для них.
8) составление запросов на лицензии в OFAC, OFSI и ЕС.
9) Due Diligence и profiling контрагентов и партнеров (не только санкционный, а по всем рискам)
10) заключения по исламскому праву и вопросам, связанным с юрисдикциями Ближнего Востока (включая Израиль и ОАЭ) .
11) работаем в разных юрисдикциях, включая Кипр 🇨🇾 , Великобританию 🇬🇧, Израиль 🇮🇱 и ОАЭ 🇦🇪.
О нас: https://sanctions.legal
Пишите на почту info@sanctions.legal
#compliancepractice #sanctions
В самом центре Лондона, среди мраморных стен Rolls Building, где в воздухе витает запах кофе из автоматов и нотки международного арбитража, 17 апреля 2025 года произошло то, что напоминало больше геополитический судебный спектакль, чем просто коммерческий спор. На скамье "подсудимых" — Республика Индия. Против неё — ряд инвестиционных фондов, связанных с проектом Devas, одним из самых злополучных стартапов в истории индийского космоса. Слушание вел Сэр Уильям Блэр — не просто судья, а брат экс-премьера Тони Блэра, с лицом британской сдержанности и сталью в глазах международного арбитра.
Суд не рассматривал справедливость проекта, не обсуждал технологии S-диапазона, не выносил приговор тем, кто сорвал проект спутниковой связи. Вместо этого — философская дуэль о том, считается ли ратификация Нью-Йоркской конвенции 1958 года «предварительным письменным согласием» на юрисдикцию английских судов в смысле британского закона о государственном иммунитете 1978 года.
Истцы, вооружённые KC от Gibson, Dunn & Crutcher, утверждали: «Если ты, Индия, согласилась исполнять арбитражные решения по Нью-Йоркской конвенции — значит, ты согласилась, что английский суд вправе признать это решение». Государство Индия, в свою очередь, цитировала международное право, дипломатическую неприкосновенность и, конечно, статьи собственного иммунитета: «Мы соглашались исполнять — но не судиться. Мы подписали Нью-Йоркскую конвенцию, а не продали свою суверенность».
Аргументы Индии базировались на том, что иммунитет государства — это не каприз, а часть глобального порядка, и что «правила процедуры», о которых говорится в Конвенции, включают и иммунитет. Словно отсылая к временам Вестфальского мира, когда суверенитет был новой валютой, Индия стояла на своём: «Мы не отказывались от защиты, и Конвенция это не требует».
Решение Блэра — холодное, академическое, но ясное. Он встал на сторону Индии. Ратификация Нью-Йоркской конвенции — это ещё не согласие на юрисдикцию английского суда. Даже если это неприятно. Даже если за этим стоят годы затяжной борьбы инвесторов за справедливость. Даже если в других странах — Канаде, Нидерландах, Сингапуре — всё было наоборот. Для Англии, государства case law и нюансов, без чёткой формулы согласия — нет и юрисдикции.
Для юридических гурманов это не просто дело о международном арбитраже. Это вопрос о границах суверенитета в эпоху глобального правопорядка. И, возможно, тревожный сигнал: даже если вы выиграли арбитраж, путь к реальному взысканию будет долгим, дорогим и, как в этом случае, зависеть от одного предложения в международной конвенции, написанной 70 лет назад.
Экспортный контроль США 🇺🇸 и чипы
CNN пишет, как Nvidea теряет китайский рынок и что чипы H20, созданные специально для Китайского DeepSeek, теперь тоже подлежат экспортной лицензии.
#export #compliancepractice
ЕС 🇪🇺 обновил Директиву по экспорту
ЕС опубликовал Council Decision (CFSP) 2025/779 of 14 April 2025 amending Common Position 2008/944/CFSP defining common rules governing control of exports of military technology and equipment, который дополнил Директиву от 2008 г.
Добавлен ESG Language про то, что экспортная лицензия не предоставляется если страна нарушает права человека включая серьезные акты насильственных преступлений основаны на гендере и насилия против женщин и детей, а также в случае нарушения гуманитарного права
Это кстати, констатирует с language в США - теперь там такое не приветствуется (они даже обращались к французским компаниям, чтобы те отказались).
#compliancepractice #export #EU
А так все хорошо шло
Генеральная прокуратура РФ подала в Арбитражный суд Москвы иск против немецкой нефтегазовой корпорации Wintershall Dea, юридического бюро Aurelius Cotta и трех международных юристов, специализирующихся на арбитражной практике, — Шарля Понсе, Хамида Гарави и Олуфунке Адекоя.
Понсе — международный юрист с 30-летним стажем, работал в бюро Staehelin, Hafter & Partners, затем в швейцарской юридической фирме Poncet, Turrettini, Amaudruz & Neyroud, основанной его отцом, а с 1986 года в собственном бюро CMS von Erlach Poncet SA. Понсе выступал в качестве арбитра и председателя в ряде международных арбитражных трибуналов.
Хамид Гарави — международный юрист, партнер в бюро Derains & Gharavi. Он специализируется на арбитражных разбирательствах, в частности, на спорах, связанных с законодательством, регулирующим иностранные инвестиции в различных юрисдикциях. В России известен участием в качестве арбитра в Спортивном арбитражном суде по делам, связанным со спорами России и WADA, Всероссийской федерации легкой атлетики (ВФЛА) с Международной федерацией (IAAF), а также между МОК и российскими спортсменами, дисквалифицированными после Олимпиады в Сочи.
Олуфунке Адекоя — международный юрист из Нигерии, в течении шести лет была арбитром в Международном центре по урегулированию инв
«Марафон желаний» // Новое исключение из 🇺🇸 санкционного списка
7 января уходящая администрация Джо Байдена включила в санкционный список 🇺🇸 SDN Антала Рогана – давнего соратника премьер-министра 🇭🇺 Венгрии Виктора Орбана. Сделали его "дирижёром и архитектором" всей венгерской коррупции.
15 апреля санкции с него были сняты. Согласно заявлению 🇺🇸 Госдепа, "эти карательные меры не соответствуют интересам внешней политики США".
#снятиесанкций
Исключения по тарифам
Погранично-таможенная служба США опубликовала список товаров, на которые не станут распространятся пошлины, введенные американскими властями.
Исключение сделали для телефонов, ноутбуков, жестких дисков, компьютерных процессоров, чипов памяти, а также машин, используемых для производства полупроводников.
#compliancepractice #tariff #sanctions #export
С 26 марта 2025 года в CTA были внесены поправки:
🛑 Американские компании и граждане США больше не обязаны предоставлять информацию о бенефициарных владельцах (BOI).
✅ Только иностранные организации, зарегистрированные для ведения бизнеса в США, должны подавать отчеты BOI, и даже в этом случае они не обязаны сообщать граждан США в качестве бенефициарных владельцев.
📅 Сроки:
Существующие иностранные организации должны подать отчет до 25 апреля 2025 года
У новых регистраторов есть 30 календарных дней с даты вступления регистрации в силу.
#beneficiary #FINcen #compliancepractice
Каждый день новости из Америки все хлеще и хлеще.
Здесь хотя бы можно порадоваться за американцев - теперь они могут принять душ вдоволь.
🇰🇬 #Кыргызстан выдал США иммиграционного адвоката
Это первая экстрадиция из КР по федеральным уголовным обвинениям, проинформировали в прокуратуре Северного округа Калифорнии.
60-летняя Чен, ранее проживавшая в Калифорнии, вместе с бывшим супругом Цзяньюнем Е была обвинена федеральным жюри (Federal Grand Jury) в 2019 году. Согласно материалам дела, Чен и ее партнер подделывали документы для обеспечения иммиграционных льгот по программе EB-5, через которую иностранные инвесторы могли получить грин-карту в обмен на инвестиции в экономику США.
Обвинение утверждает, что Чен представила в Службу гражданства и иммиграции США (USCIS) ложные данные о более чем 100 иностранных инвесторах. В результате в экономику США было вложено около $52 млн, однако схема, по данным следствия, сопровождалась финансовыми махинациями.
После подачи и начала рассмотрения гражданского иска против нее в 2018 году Чен покинула США и скрывалась в Кыргызстане, пока не была задержана по запросу американских властей. В ее экстрадиции участвовали Генеральная прокуратура КР, ФБР и Министерство юстиции США.
Правительство США запретило своим госслужащим в Китае вступать в романтические отношения и сексуальные контакты с китайскими гражданами. Об этом сообщает Associated Press со ссылкой на четыре источника, знакомых с ситуацией.
Запрет касается служащих, которые имеют доступ к государственной тайне, а также членов их семей.
Решение было принято в январе 2025 года накануне отставки посла США в Китае Николаса Бёрнса. Хотя некоторые ведомства уже имели строгие правила в отношении подобных связей, публично о политике запрета на близкие отношения с гражданами «недружественных» стран не заявлялось со времен холодной войны, отмечает издание.
‼️ну а что, два пола, дружить только с белыми, ждем пока введут обязательство регистрировать любую связь (только с теми кто носит определяю прическу, утвержденную вся белым домом).